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　　證券交易

　　(一)證券交易的條件★★★

　　1.買賣的證券必須是依法發(fā)行并交付的證券。

　　2.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

　　(二)證券交易的方式★★★

　　在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　(三)股票上市交易★★★

　　上市條件

　　1.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;

　　2.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元;

　　3.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上;

　　公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上;

　　4.公司最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　上市申請(qǐng)——向交易所報(bào)送文件

　　1.上市報(bào)告書

　　2.申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議

　　3.公司章程

　　4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　5.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近 3 年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　6.法律意見書和上市保薦書

　　7.最近一次的招股說明書

　　8.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件

　　上市公告

　　公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：

　　1.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

　　2.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;

　　3.公司的實(shí)際控制人;

　　4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　股票暫停及終止上市的情形(滿足之一)

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　　(四)債券上市交易★★★

　　上市條件【1 年，發(fā)行 5000 萬】

　　1.公司債券的期限為 1 年以上;

　　2.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元;

　　3.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　上市申請(qǐng)

　　1.上市報(bào)告書;

　　2.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;

　　3.公司章程;

　　4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

　　5.公司債券募集辦法;

　　6.公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;

　　7.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　【提示】申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

　　債券暫停及終止上市的情形★★

　　(五)交易過程中的信息公開——公開內(nèi)容★★

　　上市公司的持續(xù)信息公開制度：首次報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、首次報(bào)告：招股說明書、公司債券募集辦法;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中期報(bào)告(每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2 個(gè)月內(nèi))

　?、俟矩?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況。

　　②涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)。

　?、垡寻l(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況。

　?、芴峤还蓶|大會(huì)審議的重要事項(xiàng)。

　?、輫?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　年度報(bào)告(每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi))

　?、俟靖艣r。

　　②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況。

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