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　　第 1 題

　　證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開原則的核心要求是( )。

　　A.證券發(fā)行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位

　　B.對被監(jiān)管對象給以公正的待遇

　　C.實現(xiàn)市場信息的公開化

　　D.使法律的公平正義得以實現(xiàn)

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券發(fā)行和交易必須遵循公平、公正、公開原則。公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　第 2 題

　　下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中，不正確的是( )。

　　A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機構(gòu)承擔(dān)

　　B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

　　C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機構(gòu)擔(dān)任

　　D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機構(gòu)共同擔(dān)任

　　參考答案：A

　　參考解析： 出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。

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　　第 3 題

　　下列不屬于中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )。

　　A.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所做承諾的

　　B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　C.采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的

　　D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所做承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　第 4 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)( )決議。

　　A.監(jiān)事會

　　B.股東會、監(jiān)事會

　　C.全體股東

　　D.股東會或者股東大會

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

　　第 5 題

　　下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。

　　A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免

　　B.安排期貨合約上市

　　C.保證期貨合約的履行

　　D.監(jiān)督期貨交割

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　第 6 題

　　關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說法不正確的是( )。

　　A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性

　　B.證券公司無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶推介

　　C.客戶主動要求購買金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)

　　D.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介;客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

　　第 7 題

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有( )。

　　A.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　C.兼任與其履行職責(zé)無利益沖突的職位

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;?中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　第 8 題

　　證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有 2 年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于( )萬元。

　　A.200

　　B.300

　　C.100

　　D.500

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一為：應(yīng)當(dāng)具有 2 年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于 100 萬元;

　　第 9 題

　　申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D.最近 3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的刑事處罰

　　參考答案：D

　　參考解析： 申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近 3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第 10 題

　　有限責(zé)任公司是指由 50 個以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其( )對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

　　A.家庭財產(chǎn)

　　B.全部財產(chǎn)

　　C.部分財產(chǎn)

　　D.個人財產(chǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析： 有限責(zé)任公司是指由 50 個以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部財產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

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