2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(5)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣的對(duì)象的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.合格投資者累計(jì)不得超過200人

　　B.指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人

　　C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　D.家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬元人民幣

　　2.除另有約定外，召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(　　)日前通知全體股東。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　3.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　A.證券交易所

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　4.下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是(　　)。

　　A.董事會(huì)會(huì)議，可以他人代為出席

　　B.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制

　　C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

　　D.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)一

　　5.各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前(　　)個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金

　　B.保證金可以用證券充抵

　　C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物

　　D.保證金應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記人該客戶授信賬戶

　　7.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制

　　B.股份有限公司，可以不在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司和股份公司字樣

　　C.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意

　　D.基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　8·下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是(　　)。

　　A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B.新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東

　　C.上市公司收購人

　　D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人

　　9.證券交易所通過對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場(chǎng)公布。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.65%

　　10.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　11.為股票的發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，買賣該種股票的，應(yīng)處以的罰款金額為(　　)。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.買賣股票金額1倍以上3倍以下

　　D.買賣股票等值以下

　　12.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金認(rèn)繳承諾書

　　B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　D.集合資產(chǎn)管理合同文本

　　13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司一般情況下不得收購本公司股份

　　B.股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記

　　C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　14.在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用(　　)。

　　A.《保險(xiǎn)法》

　　B.《擔(dān)保法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)制度。

　　A.上市管理

　　B.投資咨詢業(yè)務(wù)管理

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　D.證券監(jiān)督管理

　　16.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。

　　A.虛假出資金額5%以上10%以下

　　B.虛假出資金額10%以上15%以下

　　C.虛假出資金額5%以上15%以下

　　D.虛假出資金額1%以上15%以下

　　17.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支

　　B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)

　　C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭手段招攬業(yè)務(wù)

　　D.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉

　　18.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用(　　)。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　19.證券公司減少注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.國資委

　　B.中國人民銀行

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　20.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于(　　)人。投資主辦人須具有(　　)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

　　A.35

　　B.73

　　C.53

　　D.52

　　1.D[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

　　2.B[解析]根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定，召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　3.C[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　4.C[解析]根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　5.D[解析]上海證券交易所規(guī)定，各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　6.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第52條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。

　　7.B[解析]根據(jù)《公司法》第8條的規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣。依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　8.C[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。

　　9.A[解析]證券交易所通過對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場(chǎng)公布。

　　10.B[解析]因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　11.D[解析]根據(jù)《證券法》第45條的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審汁報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi).不得買賣該種股票。根據(jù)《證券法》第201條的規(guī)定.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員.違反本法第45條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得.并處以買賣股票等值以下的罰款。

　　12.A[解析]證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：①備案報(bào)告;②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　13.D[解析]根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　14.C[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定.在境內(nèi).股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　15.C[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　16.C[解析]根據(jù)《公司法》第199條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

　　17.A[解析]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。故選項(xiàng)A不正確。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第35條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭手段招攬業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)C正確。當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉。故選項(xiàng)D正確。

　　18.A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第2條的規(guī)定，發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。

　　19.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(簡稱證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)。

　　20.C[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條的規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

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