2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習題(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.股份有限公司申請股票上市的條件有(　　)。

　　Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　?、?公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　?、?公司最近5年無重大違法行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　2.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀業(yè)務的有(　　)。

　?、?《證券投資基金法》

　　Ⅱ.《證券法》

　?、?《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》

　　Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

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　　3.投資者存在尚未了結的融券交易的，在(　　)情形下，應當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償。

　　Ⅰ.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利

　?、?證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券投資者應當根據(jù)雙方約定向證券公

　　司補償對應數(shù)量的股票紅利或權證等證券

　　Ⅲ.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　?、?證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，由證券

　　公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

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　　4.公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有(　　)。

　?、?公司名稱Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

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　　5.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

　?、?發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

　　Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人

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　　6.設立證券登記結算機構應當具備的條件有(　　)。

　?、?自有資金不少于人民幣1億元

　?、?具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施

　?、?主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　?、?國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

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　　7.《公司法》保護的是(　　)的合法權益。

　　Ⅰ.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權人Ⅳ.職Ⅰ

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　　D.ⅡⅢ

　　8.下列關于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案

　　Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　Ⅲ.證券公司應當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定

　?、?業(yè)務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

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　　D.ⅠⅡ

　　9.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應采取的措施有(　　)。

　?、?制定融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序

　?、?建立客戶信用評估制度

　?、?明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性

　?、?記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況

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　　10.下列屬于監(jiān)事會職權的有(　　)。

　?、?檢查公司財務Ⅱ.提議召開臨時股東會會議

　?、?向董事會會議提出提案Ⅳ.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

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　　1.B[解析]根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　2.D[解析]略。

　　3.D[解析]根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業(yè)務實施細則》第54條的規(guī)定，在題干所述四種情形下，投資者應當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償。

　　4.A[解析]根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　5.C[解析]根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　6.C[解析]根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。證券登記結算機構的名稱巾應當標明證券登記結算字樣。

　　7.A[解析]根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。

　　8.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

　　9.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應當建立客戶選擇與授信制度.明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權限：①制定本公司融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序;②建立客戶信用評估制度，根據(jù)客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好等兇素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費率;③明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式。驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時調(diào)整其授信等級。

　　10.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權。

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