2019證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習題(3)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　41.單獨或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)(　　)以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時.應以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

　　42.保薦機構(gòu)應對招股說明書驗證，并在驗證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.發(fā)行保薦工作報告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.盡職調(diào)查報告

　　43.根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時需要基金托管銀行進行離任審計?(　　)

　　A.基金管理公司督察長離任

　　B.基金托管部門高級管理人員離任

　　C.基金管理公司董事長和總經(jīng)理離任

　　D.基金經(jīng)理離任

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　44.中國證監(jiān)會依照(　　)的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務資格的申請并進行審查，作出決定。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《行政許可法》

　　C.《基金銷售辦法》

　　D.《基金運作辦法》

　　45.(　　)依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進行監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國證監(jiān)會

　　46.招股說明書結(jié)尾應列明備查文件，備查文件不包括(　　)。

　　A.證監(jiān)會核準發(fā)行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.發(fā)行申請報告

　　D.財務報表及審計報告

　　47.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達到(　　)人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　48.對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內(nèi)核小組通常由(　　)名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～1O

　　49.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務.注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5億

　　B.2億

　　C.1億

　　D.5000萬

　　50.下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會決定

　　B.公司章程對投資總額及單項的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額

　　C.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

　　D.公司可以向其他企業(yè)投資

　　41.【答案】C。解析：《公司法》規(guī)定，單獨或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權(quán)向董事會提出會議議題。

　　42.【答案】B。解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機構(gòu)應當對招股說明書進行驗證，并按照本指引的要求在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

　　43.【答案】B。解析：基金管理公司進行離任審計、離任審查的情況有：(1)基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計;(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應當立即對其進行離任審查;(3)基金托管部門高級管理人員離任的。基金托管銀行應當立即對其進行離任審查。

　　44.【答案】B。

　　45.【答案】D。

　　46.【答案】C。解析：備查文件包括：(1)發(fā)行保薦書;(2)財務報表及審計報告;(3)盈利預測報告及審核報告(如有);(4)內(nèi)部控制鑒證報告;(5)經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表：(6)法律意見書及律師工作報告;(7)公司章程(草案);(8)中國證監(jiān)會核準本次發(fā)行的文件;(9)其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。

　　47.【答案】C。解析：封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上。

　　48.【答案】C。解析：對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性：公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內(nèi)核小組的成員。

　　49.【答案】C。解析：經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的.注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　50.【答案】A。解析：公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定.由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??！