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　　第1題

　　下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　第2題

　　證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以(　　)方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A.口頭

　　B.書面

　　C.電子

　　D.網絡

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

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　　第3題

　　為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是(　　)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券投資服務

　　D.證券投資經紀

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　第4題

　　甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是(　　)。

　　A.乙公司是甲公司的子公司

　　B.丙公司是甲公司的分公司

　　C.乙公司具有法人資格

　　D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第十四條規(guī)定， 公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　第5題

　　下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。

　　第6題

　　證券經紀業(yè)務(　　)是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業(yè)務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權威性

　　參考答案：B

　　參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象，因此證券經紀業(yè)務的對象具有廣泛性。

　　第7題

　　取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前受過輕微的刑事處罰

　　參考答案：D

　　參考解析：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。

　　第8題

　　基金份額持有人的權利不包括(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財產

　　B.分享基金財產收益

　　C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產

　　D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　參考答案：C

　　參考解析：基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

　　第9題

　　下列哪一項不屬于資本市場的功能?(　　)

　　A.籌資一投資功能

　　B.資本定價功能

　　C.調控經濟功能

　　D.資本配置功能

　　參考答案：C

　　參考解析：資本市場的功能包括：籌資一投資功能，資本定價功能和資本配置功能。

　　第10題

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經(　　)批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協會

　　C.證券公司

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　第11題

　　(　　)包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　A.證券賬戶管理

　　B.證券委托買賣

　　C.證券業(yè)務監(jiān)督

　　D.證券運營管理

　　參考答案：A

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第12題

　　證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　第13題

　　集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　參考答案：C

　　參考解析：集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

　　第14題

　　在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　第15題

　　自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類

　　參考答案：A

　　參考解析：自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。

　　第16題

　　證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于(　　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

　　第17題

　　根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。

　　第18題

　　證券公司提供的查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員信息的方式不包括(　　)。

　　A.網上查詢

　　B.書面查詢

　　C.電話查詢

　　D.營業(yè)場所公示

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　第19題

　　有限責任公司的權力機關是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　參考答案：A

　　參考解析：股東會是有限責任公司的權力機關。董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權。監(jiān)事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。

　　第20題

　　取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是(　　)。

　　A.所在機構組織的培訓

　　B.協會遠程系統的培訓

　　C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協會組織的培訓

　　D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協會組織的培訓

　　參考答案：D

　　參考解析：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協會遠程系統的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協會組織的培訓。

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