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　　第1題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)(　　)等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

　?、?證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　?、?年齡Ⅳ.財(cái)務(wù)與收入狀況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

　　第2題

　　下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　?、?股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅲ.股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

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　　第3題

　　《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。

　　Ⅰ.監(jiān)事會(huì)Ⅱ.理事會(huì)

　?、?董事會(huì)或股東大會(huì) Ⅳ.股東大會(huì)或股東會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。

　　第4題

　　股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括(　　)。

　　Ⅰ.訂立公司章程Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款

　?、?選任董事和監(jiān)事Ⅳ.申請(qǐng)登記注冊(cè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。

　　第5題

　　證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定包括(　　)。

　　Ⅰ.通過(guò)電話(huà)傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

　?、?接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

　　Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

　　Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(4)通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　第6題

　　證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為(　　)。

　?、?專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T

　　Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請(qǐng)咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T包括：(1)專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T。

　　第7題

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括(　　)。

　?、?接受他人委托從事證券投資

　?、?與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　?、?向委托人承諾證券投資收益

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　第8題

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立(　　)。

　?、?定向資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅳ.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　第9題

　　財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事(　　)。

　?、?承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　?、?違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　?、?未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　?、?損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。

　　第10題

　　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　?、?有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　?、?注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　?、?取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　?、?有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第11題

　　“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　　Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

　?、?提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議

　　Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

　　第12題

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資(　　)和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　?、?國(guó)債Ⅱ.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　第13題

　　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有(　　)。

　?、?在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　?、?將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　?、?公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

　?、?遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除了題中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信方式營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶(hù)公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶(hù)發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。(3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不得以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

　　第14題

　　上市公司及其(　　)或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　?、?高級(jí)管理人員Ⅱ.實(shí)際控制人

　?、?董事Ⅳ.控股股東

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　第15題

　　證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，并載明(　　)。

　?、?當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

　　Ⅱ.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　Ⅲ.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期

　?、?違約責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名。(2)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。(3)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期。(4)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期。(5)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法。(6)違約責(zé)任。(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第16題

　　根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　?、?受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng)Ⅱ.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

　?、?處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類(lèi)比

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：參見(jiàn)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十條規(guī)定。

　　第17題

　　股份有限公司的董事會(huì)成員可以是(　　)人。

　　Ⅰ.5 Ⅱ.15

　　Ⅲ.20 Ⅳ.25

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司的董事會(huì)成員為5人至19人。

　　第18題

　　證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在(　　)方面嚴(yán)格分離。

　　Ⅰ.人員 Ⅱ.賬戶(hù)

　?、?信息 Ⅳ.資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分離。

　　第19題

　　操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有(　　)。

　?、?上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　?、?單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的

　?、?單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào),撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

　　Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：?jiǎn)为?dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。故Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　第20題

　　下列選項(xiàng)中，屬于賬戶(hù)管理內(nèi)容的有(　　)。

　?、?證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦

　?、?賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo)

　?、?賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送

　?、?合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：賬戶(hù)管理主要包括：賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo);證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理;賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送;客戶(hù)賬戶(hù)檔案管理等。

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