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　　第1題

　　下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是(　　)。

　?、?接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　?、?通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

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　　第2題

　　下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　?、?現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》

　　Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　?、?現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》

　　Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。

　　第3題

　　開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.存續(xù)期限不同Ⅱ.規(guī)?？勺冃圆煌?/p>

　　Ⅲ.可贖回性不同Ⅳ.市場(chǎng)主體不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同。(2)規(guī)?？勺冃圆煌?。(3)可贖回性不同。(4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。

　　第4題

　　下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有(　　)。

　?、?證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　?、?證券的存管和過(guò)戶

　　Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　?、?證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　第5題

　　證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循(　　)原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等

　?、?誠(chéng)實(shí)信用 Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　第6題

　　證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定(　　)。

　　Ⅰ.收購(gòu)債權(quán)

　?、?彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

　　Ⅲ.可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查

　?、?對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第五十三條規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)均屬于證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。Ⅳ項(xiàng)屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

　　第7題

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

　　Ⅱ.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　?、?有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上

　?、?沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷(xiāo)過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng);承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷(xiāo)過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

　　第8題

　　《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

　?、?董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

　　Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)

　?、?持有公司股份l0%以上的股東請(qǐng)求時(shí)

　?、?董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第一百條規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);公司章程規(guī)定的其他情形。

　　第9題

　　下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　?、?法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

　　Ⅱ.法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　?、?法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的規(guī)范性文件

　　Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場(chǎng)的法律法規(guī)分為四個(gè)層次.其法律效力依次遞減：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　第10題

　　下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的有(　　)。

　?、?證券交易所的從業(yè)人員 Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　?、?證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 Ⅳ.證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

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