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　　第1題

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定。證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員( )。

　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　B.可以接受他人委托從事證券投資

　　C.可以向委托人承諾證券投資收益

　　D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

　　第2題

　　客戶應當對其資產來源及用途的(　　)作出承諾。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.正當性

　　D.合規(guī)性

　　參考答案：A

　　參考解析：客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同。

　　第3題

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　　銀行或者其他金融機構的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金;數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處(　　)罰金。

　　A.一萬元以上五萬元以下

　　B.兩萬元以上二十萬元以下

　　C.五萬元以上十萬元以下

　　D.十萬元以上二十萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：參見《中華人民共和國刑法》第一百八十六條規(guī)定。

　　第4題

　　非公開募集基金的募集對象累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：參見《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定。

　　第5題

　　下列關于分公司的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動

　　D.承擔法律后果

　　參考答案：D

　　參考解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果。

　　第6題

　　證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入(　　)業(yè)務范疇。

　　A.投資銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.中央銀行

　　D.非銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。

　　第7題

　　期貨交易所的會員不包括(　　)。

　　A.交易結算會員

　　B.全面結算會員

　　C.特別結算會員

　　D.限制結算會員

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

　　第8題

　　下列關于股份有限公司股份轉讓的規(guī)定中，錯誤的是(　　)。

　　A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

　　B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

　　C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓

　　D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

　　參考答案：C

　　參考解析：法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

　　第9題

　　下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是(　　)。

　　A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

　　B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

　　D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　　參考答案：D

　　參考解析：A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內容。

　　第10題

　　證券公司應當按(　　)編制客戶資產管理業(yè)務的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.日

　　B.月

　　C.季

　　D.年

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當按季編制客戶資產管理業(yè)務的報告.報中國證券監(jiān)督管理委會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

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