2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習題(24)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　第 51 題

　　關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　?、?證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元

　　Ⅱ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　?、?證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額

　?、?參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　參考解析： 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故第Ⅱ項說法錯誤。

　　第 52 題

　　申請設立期貨公司，應當具備的條件有( )。

　?、?注冊資本最低限額為人民幣 2000 萬元

　　Ⅱ.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

　?、?有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　?、?主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定.并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格。從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　第 53 題

　　有限責任公司的董事會對股東會負責，行使的職權有( )。

　　Ⅰ.決定公司內(nèi)部管理機構的設置

　?、?制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　Ⅲ.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　?、?提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程規(guī)定的其他職權。第Ⅳ項屬于經(jīng)理的職權。

　　第 54 題

　　下列關于對證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作

　　Ⅱ.凡年滿 18 周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

　?、?從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試

　?、?通過了有關資格考試即取得相關從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。故第 1 項說法錯誤。

　　第 55 題

　　設立有限責任公司應當具備的條件有( )。

　?、?股東符合法定人數(shù)

　　Ⅱ.大股東制定公司章程

　?、?有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

　　Ⅳ.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;⑤有公司住所。

　　第 56 題

　　發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有( )。

　?、?發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的

　　Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　?、?利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

　　Ⅳ.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件追訴標準的規(guī)定(二)》，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的;②偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的;③利用募集的資金進行違法活動的;④轉移或者隱瞞所募集資金的;⑤其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第 57 題

　　證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列選項中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司增資的計劃

　?、?公司股權結構的重大變化

　?、?公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%

　?、?上市公司收購的有關方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 內(nèi)幕信息包括：①公司分配股利或者增資的計劃;②公司股權結構的重大變化;③公司債務擔保的重大變更;④公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑥上市公司收購的有關方案;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息;⑧公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;⑨公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;⑩公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;?公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;?公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;?公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;?持有公司 5%以上股的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;?公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;?涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤或者宣告無效;?公司涉嫌犯罪被司法機關立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;?公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;?國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　第 58 題

　　下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處罰辦法中，正確的有( )。

　?、?沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　Ⅲ.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可

　?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第 59 題

　　下列選項中，屬于操縱市場行為的有( )。

　?、?利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　Ⅱ.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　?、?在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：

　?、賳为毣蛘咄ㄟ^合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。第Ⅰ項屬于欺詐行為。

　　第 60 題

　　下列關于我國《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有( )。

　?、?個人從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得

　　1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 60萬元以下的罰款

　?、?單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　Ⅲ.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務許可

　?、?證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 5 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故第Ⅳ項說法錯誤。

　　第 61 題

　　證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立( )。

　　Ⅰ.轉融通專用證券賬戶

　?、?轉融通擔保證券賬戶

　　Ⅲ.轉融通證券交收賬戶

　?、?轉融通專用資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶;在商業(yè)銀行開立轉融通專用資金賬戶;在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。

　　第 62 題

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權利包括( )。

　?、?對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　?、?對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

　?、?按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　?、?在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。

　　第 63 題

　　按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務必須符合的規(guī)定包括( )。

　?、?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%

　?、?持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的 30%

　?、?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　Ⅳ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 i00%

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%;③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的 30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　第 64 題

　　上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。

　　Ⅰ.招股說明書

　?、?上市公告書

　?、?定期報告

　　Ⅳ.臨時報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，上市公司信息披露的主要內(nèi)容包括：①招股說明書;②募集說明書;③上市公告書;④定期報告(年度報告、中期報告、季度報告);⑤臨時報告。

　　第 65 題

　　下列屬于證券經(jīng)紀人的禁止行為的有( )。

　?、?采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶

　?、?委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　?、?為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?/p>

　?、?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人應當在相關規(guī)定和證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;②提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;⑥為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;⑦為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;⑧委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;⑨損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。第Ⅳ項屬于證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)允許的行為。

　　第 66 題

　　證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的，可對其實行的處罰包括( )。

　?、?有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　?、?違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 50 萬元以下罰款

　?、?情節(jié)嚴重的，責令關閉

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　第 67 題

　　證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，( )。

　?、?引用有關信息、資料時，應當注明出處

　?、?引用有關信息、資料時，應當注明著作權人

　　Ⅲ.不得篡改有關信息、資料

　?、?不得斷章取義地引用有關信息、資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

　　第 68 題

　　我國《公司法》所稱的高級管理人員是指( )。

　?、?公司的經(jīng)理

　?、?公司的副經(jīng)理

　?、?公司的財務負責人

　?、?上市公司董事會秘書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第 69 題

　　證券交易中，證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為包括( )。

　?、?不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　Ⅱ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　?、?私自買賣客戶賬戶上的證券

　　Ⅳ.假借客戶名義買賣證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　第 70 題

　　發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人應當承擔賠償責任

　?、?上市公司應當承擔賠償責任

　　Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外

　?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領！！