2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(2)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是()。

　　A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　C。[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

　　2.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由()作為申請人。

　　A.董事會

　　C.理事會

　　B.監(jiān)事會

　　D.董事長

　　A。[解析]設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會作為申請人。

　　3.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是()。

　　A.股東會

　　C.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　D.理事會

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　　A。[解析]股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　4.有限責(zé)任公司召開股東會議，應(yīng)當(dāng)與會議召開前()日通知全體股東。

　　A.3

　　C.15

　　B.7

　　D.30

　　C。[解析]有限責(zé)任公司召開股東會議，應(yīng)當(dāng)與會議召開前 15 日通知全體股東。

　　5.股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A.公平

　　c.公開

　　B.公正

　　D.同股同價

　　C。[解析]股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　6.()是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限

　　公司。

　　A.上市公司

　　C.證券交易所

　　B.證券公司

　　D.股票公司

　　B。[解析]證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　7.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量來達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　C.70%

　　B.50%

　　D.90%

　　C。[解析]股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗。

　　8.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的

　　證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　A.1 000

　　C.3 000

　　B.2 000

　　D.5 000

　　D。[解析]根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　9.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　C.20

　　B.15

　　D.30

　　B。[解析]收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在 15 日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　10.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。

　　A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B.分享基金財產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

　　C。[解析]基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)基金分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項使表決權(quán)。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　11.期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所的工作人員

　　D.國家機(jī)關(guān)

　　B。[解析]下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　12.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　C.3

　　B.2

　　D.5

　　C。[解析]證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　13.公司成立后無正當(dāng)理由超過()個月未開業(yè)的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A.3

　　C.9

　　B.6

　　D.12

　　B。[解析]公司成立后無正當(dāng)理由超過 6 個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)超過 6 個月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　14.證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30 日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　C。[解析]除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　15.董事會秘書為證券公司的()。

　　A.管理人員

　　C.監(jiān)事會成員

　　B.高級管理人員

　　D.股東大會成員

　　B。[解析]董事會秘書為證券公司的高級管理人員。

　　16.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

　　D.最近 3 年未受過刑事處罰

　　D。[解析]取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近 3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.l

　　C.3

　　B.2

　　D.4

　　B。[解析 1 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在 2 年內(nèi)不得參加資格考試。

　　18.取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加的培訓(xùn)不包括()。

　　A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

　　B.協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

　　C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)

　　D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)

　　D。[解析]取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)。

　　19.證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料.)個工

　　A.1

　　C.3

　　B.2

　　D.4

　　B。[解析]證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 2 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　20.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。告

　　A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址

　　B.變更登記申請報

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　A。[解析]保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　21.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。

　　A.10

　　C.20

　　B.15

　　D.30

　　A。[解析]投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。

　　22.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　A.5

　　C.15

　　B.10

　　D.20

　　C。[解析]中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在 15 個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　23.按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

　　C。[解析]證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

　　24.(。)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)

　　A.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　D.證券承銷業(yè)務(wù)

　　C。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。

　　25.()是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。

　　A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　D。[解析]客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。

　　26.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是()。

　　A.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

　　B.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重新識別客戶身份

　　c.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)

　　D.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別

　　B。[解析]客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)。

　　27.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的()。

　　A.30%

　　C.200%

　　B.100%

　　D.500%

　　D。[解析]根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的成本不得超過凈資本的 500%，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%。

　　28.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2 000 萬元

　　B.5 000 萬元

　　C.l 億元

　　D.2 億元

　　C。[解析]證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 1 億元。

　　29.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。

　　A.由注冊會計師提供的驗資報告

　　B.年檢申請報告

　　C.機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單

　　及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

　　D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼

　　B。[解析]B 項屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提

　　交的文件。

　　30.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　C.5

　　B.3

　　D.10

　　C。[解析]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。

　　31.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　A.3

　　C.7

　　B.5

　　D.10

　　C。[解析]證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起 7 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　32.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同

　　主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　A.10%

　　C.30%

　　B.20%

　　D.50%

　　C。[解析]因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過 30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　33.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　C.誠實信用

　　B.忠實勤勉

　　D.平等自愿

　　A。[解析]中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　34.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于()年。

　　A.l

　　C.5

　　B.2

　　D.10

　　C。[解析]證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于 5 年。

　　35.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包孝肖

　　C.經(jīng)銷

　　B.代銷

　　D.傳銷

　　B。[解析]發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　36.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。

　　A.5

　　C.20

　　B.10

　　D.30

　　C。[解析]證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管 20 年。

　　37.證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級體制設(shè)立。

　　A.董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門營業(yè)務(wù)部門—投資決策機(jī)構(gòu)

　　c.投資決策機(jī)構(gòu)—董事會—自營業(yè)務(wù)部門

　　B.董事會—自

　　D.自營業(yè)務(wù)部

　　門—董事會—投資決策機(jī)構(gòu)

　　A。[解析]證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

　　38.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》的規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是()。

　　A.在上海證券交易所上市交易超過 3 個月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元

　　C.融券賣出的標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元

　　D.股東人數(shù)不少于 2 000 人

　　D。[解析]根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》的規(guī)定。標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股東人數(shù)不少于 4 000人。

　　39.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的()。

　　A.10%

　　C.20%

　　B.15%

　　D.30%

　　B。[解析]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的 15%。

　　40.證券公司辦理()，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　A。[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　41.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于()人。

　　A.2

　　C.10

　　B.5

　　D.15

　　B。[解析]《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5 人。

　　42.證券公司辦理()，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.非限定性資產(chǎn)管理計劃

　　D.限定性資產(chǎn)管理計劃

　　A。[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由()進(jìn)行托管。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券托管機(jī)構(gòu)

　　B.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券管理機(jī)構(gòu)

　　A。[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

　　44.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任

　　B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

　　D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰

　　D。[解析]D 項說法錯誤，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　45.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)()批準(zhǔn).

　　A.中國證監(jiān)會

　　C.省級人民政府

　　B.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A。[解析]證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　46.證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　C.50%

　　B.15%

　　D.100%

　　A。[解析]證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的 10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。

　　47.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C。[解析]在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　48.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請。

　　A.證券公司營業(yè)部

　　C.證券交易所營業(yè)部

　　B.證券公司總部

　　D.證券交易所總部

　　A。[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　49.下列關(guān)于證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標(biāo)的說法中，錯誤的是()。

　　A.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%

　　B.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%

　　C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 100%

　　D.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%

　　C。[解析]證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定：(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。

　　50.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

　　D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

　　B。[解析]B 項說法錯誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

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