2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎練習題(3)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　二、組合型選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　　Ⅰ.對證券交易活動進行管理

　?、?對會員進行管理

　?、?對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　2.下列關(guān)于公司設立方式的說法中，正確的有()。

　?、?發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　?、?發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　?、?募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　　Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　C。[解析]有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

　　3.下列關(guān)于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。

　?、?公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　?、?公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　　Ⅲ.在決議表決時，被擔保人可以參加表決

　?、?決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

　　4.下列屬于證券登記結(jié)算有限公司法定職能的是()。

　　Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理

　?、?證券的存管和過戶

　?、?證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ，

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益：辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。

　　5.股份有限公司的董事會成員可以是()人。

　?、?5

　?、?15

　　Ⅲ.20

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　Ⅳ.25

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]股份有限公司的董事會成員為 5 人至 19 人。

　　6.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任包括()。

　?、?責令改正

　?、?罰款

　?、?撤銷公司登記

　　Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　7.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件包括()。

　?、?公司營業(yè)執(zhí)照

　?、?發(fā)起人協(xié)議

　　Ⅱ.公司章程

　?、?代收股款銀行的名稱及地址

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。

　　8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有()。

　?、?具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　?、?主要負責人中 2/3 的人員有 1 年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　　Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中 70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上

　?、?沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中 2 乃的人員有3 年以上的證劵管理工作經(jīng)歷，或者有 5 年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中 70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上;全部從業(yè)人員在以往 3 年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的報批評;承銷機構(gòu)及其主要負責人在前 3 年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

　　9.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有()。

　　Ⅰ.責令停止發(fā)行

　?、?退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　?、?處以 1 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款：對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　10.設立基金管理公司，應當具備的條件有()。

　　Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　?、?注冊資本不低于 1.5 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　?、?注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　?、?取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣本。(3)主要股東具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近 3 年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級管人員具備相應的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　11.期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是()。

　?、?黃金

　?、?農(nóng)產(chǎn)品

　　Ⅱ.原油

　?、?金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。

　　12.期貨交易所的職責包括()。

　?、?提供期貨交易的場所、設施和服務安排期貨合約上市

　?、?。組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割管理制度

　?、?設計期貨合約、

　　Ⅳ.制定和執(zhí)行風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]期貨交易所的職責包括：(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風險管理制度。

　　13.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的()。

　　Ⅰ.證券投資經(jīng)驗

　?、?財產(chǎn)與收入狀況

　　Ⅲ.風險偏好

　?、?身份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　14.證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其()相適應。

　　Ⅰ.內(nèi)部控制制度

　?、?人力資源狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　?、?合規(guī)制度

　?、?財務狀況

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。

　　15.證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　?、?董事

　　Ⅱ.高級管理人員

　?、?經(jīng)營管理的主要負責人

　　Ⅳ.財務負責人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　D。[解析]證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　16.基金銷售機構(gòu)包括()。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會

　?、?證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　?、?商業(yè)銀行

　?、?證券投資咨詢機構(gòu)

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。

　　17.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有()。

　　Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊申請表

　?、?身份證復印件

　　Ⅲ.學歷證書復印件

　　Ⅳ.具有 1 年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析 1 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有 2 年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　18.保薦代表人的注冊登記事項包括()。

　　Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別身份證號碼

　?、?保薦代表人的出生日期、

　?、?保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址庭關(guān)系

　?、?保薦代表人的家

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機構(gòu)、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　19.投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括()。

　?、?誠實守信

　　Ⅲ.獨立客觀

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　?、?勤勉盡責

　　Ⅳ.專業(yè)審慎

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析 1 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權(quán)益。

　　20.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括()。

　?、?基本信息

　?、?獎勵信息

　?、?處罰處分信息

　　Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　21.會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取()的方式。

　?、?自評

　?、?他評

　　Ⅲ.自評與他評相結(jié)合

　?、?以上均正確

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。

　　22.證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　?、?全體員工

　?、?證券經(jīng)紀人

　　Ⅱ.經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員

　?、?實習或見習人員

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　23.基金銷售機構(gòu)應當建立完善的()。

　　Ⅰ.基金份額持有人賬戶

　?、?資金賬戶管理制度

　?、?基金份額持有人資金的存取程序

　?、?授權(quán)審批制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]基金銷售機構(gòu)應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　24.證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權(quán)利義務，并明確約定的事項包括()。

　?、?受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制

　?、?向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關(guān)安排

　?、?出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

　　Ⅳ.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權(quán)利義務，并明確約定下列事項：(1)向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關(guān)安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制。(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。(4)因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

　　25.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的禁止行為包括()。

　?、?代理委托人從事證券投資

　?、?與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　?、?買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票

　?、?法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的禁止行為包括：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　26.證券經(jīng)紀業(yè)務的構(gòu)成要素包括()。

　?、?證券經(jīng)紀商

　　Ⅲ.證券交易所

　?、?委托人

　　Ⅳ.證券交易的對象

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務一般由下列四個要素構(gòu)成：(1)委托人。(2)證券經(jīng)紀商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對象。

　　27.下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.充當證券買賣方的代理人跌的風險

　?、?不承擔交易中證券價格漲

　?、?直接買賣證券

　?、?擅自改變委托人的意愿

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。

　　28.證券公司應當根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每

　　2 年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　?、?證券專業(yè)知識

　?、?證券投資經(jīng)驗和風險偏好

　?、?年齡

　　Ⅳ.財務與收入狀況

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每 2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　29.賬戶管理主要包括()。

　?、?證券賬戶的合并、掛失補辦

　　Ⅱ.賬戶的開立、信息變更、注銷

　　Ⅲ.賬戶信息比對與報送

　?、?合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　C。[解析]賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送：客戶賬戶檔案管理等。

　　30.下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有()。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性

　?、?客戶指令的權(quán)威性

　?、?業(yè)務對象的針對性

　　Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：(1)業(yè)務對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

　　31.證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。

　?、?上市公司價值分析報告

　?、?行業(yè)研究報告

　?、?投資策略報告

　?、?投資風險報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　32.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文件包括()。

　?、?中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　?、?企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　?、?公司章程

　　Ⅳ.開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]除了題中四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件還包括：機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　33.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　?、?《中華人民共和國證券法》理暫行辦法》

　?、?《中華人民共和國公司法》

　?、?《證券、期貨投資咨詢管

　?、?《證券交易管理條例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　D。[解析]證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　34.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當()地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　?、?準確

　　Ⅲ.完整

　?、?。客觀

　?、?公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人。

　　35.財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的()進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

　?、?董事

　?、?高級管理人員

　?、?控股股東

　?、?基層員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

　　36.財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)()情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

　?、?在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的

　?、?內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　?、?未依法履行持續(xù)督導義務的

　?、?采取正當競爭手段進行競爭的

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]Ⅳ項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

　　37.發(fā)行人應當就()事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

　?、?上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　?、?上市公司發(fā)行舊股

　?、?中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　38.保薦總結(jié)報告書應當包括()。

　?、?發(fā)行人的基本情況

　　Ⅱ.保薦工作概述

　?、?履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況

　?、?對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]保薦總結(jié)報告書應當包括下列內(nèi)容：(1)發(fā)行人的基本情況。(2)保薦工作概述。(3)履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況。(4)對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價。(5)對證券服務機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　39.下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.各證券公司不得超比例持倉或操縱市場

　?、?各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　　Ⅲ.各證券公司不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務

　?、?各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅳ項說法錯誤，各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按月份細化落實的清理計劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進，并要逐銷。

　　40.證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在()方面嚴格分離。

　?、?人員

　?、?信息

　?、?賬戶

　　Ⅳ.資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離是。

　　41.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務包括()。

　?、?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　?、?為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　?、?為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　?、?為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　42.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的()等基本情況，客戶應當如實提供相關(guān)信息。

　?、?風險承受能力

　?、?資產(chǎn)與收入狀況

　　Ⅲ.投資偏好

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　?、?身體狀況

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關(guān)信息。

　　43.下列屬于變相公開發(fā)行證券的有()。

　?、?非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　Ⅱ.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　?、?向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過 200 人的

　?、?非公開發(fā)行股票不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅳ項不構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ項屬于變相公開發(fā)行股票。

　　44.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有()。

　　Ⅰ.客體要件

　?、?主體要件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　?、?客觀要件

　　Ⅳ.主觀要件

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　45.發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有()。

　　Ⅰ.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的

　?、?偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　Ⅲ.利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

　?、?轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　46.操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有()。

　?、?上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　?、?單獨或者合謀.當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量 50%以上的

　　Ⅲ.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量 30%以上的

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù) 20 個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量 20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量 50%以上的。故Ⅲ項錯誤。

　　47.在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有()。

　?、?受他人脅迫參與信息披露違法行為

　?、?不直接從事經(jīng)營管理

　　Ⅲ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　?、?任職時間短、不了解情況

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

　　48.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪涉嫌下列()情形之一的，應予立案追訴。

　?、?獲利或者避免損失數(shù)額累計在 5 萬元以上的

　?、?造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 3 萬元以上的

　?、?致使交易價格和交易量異常波動的

　?、?其他造成嚴重后果的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計在 5 萬元以上的。(2)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 5 萬元以上的。(3)致使交易價格和交易量異常波動的。(4)其他造成嚴重后果的情形。

　　49.背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。

　?、?商業(yè)銀行

　　Ⅲ.民營企業(yè)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅱ.國有企業(yè)

　?、?證券交易所

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。

　　50.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()。

　?、?期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 20 萬元以上的

　?、?證券交易成交額累計在 30 萬元以上的

　?、?獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15 萬元以上的

　?、?多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在 50 萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30 萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15 萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

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