2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(5)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意)

　　1.下列關(guān)于金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.金融債券定向發(fā)行的，其信息披露的內(nèi)容與形式應(yīng)在發(fā)行章程與募集說(shuō)明書中約定

　　Ⅱ.金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)

　?、?發(fā)行人應(yīng)保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　?、?對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國(guó)人民銀行報(bào)告，并按照中國(guó)人民銀行指定的方式披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】上述說(shuō)法均正確。

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　　2.下列各項(xiàng)中，屬于證券交易所監(jiān)管的有()。

　　I.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司通過(guò)證券自營(yíng)等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督管理

　　II.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

　　III. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20 年

　　IV.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報(bào)備其通過(guò)自營(yíng)賬戶開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　【解析】證券交易所的監(jiān)管 ：

　　(1)證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司通過(guò)證券自營(yíng)等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督管理。

　　(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報(bào)備其通過(guò)自營(yíng)賬戶開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料。

　　III 項(xiàng)錯(cuò)誤：屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

　　3.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括()。

　?、?《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

　?、?《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》

　?、?《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》

　?、?《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法(試行)》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證

　　4.產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)()。

　　I.存在本金損失的可能性

　　II.產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無(wú)公開(kāi)交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　III.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)

　　IV.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

　　(1)存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(2)產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無(wú)公開(kāi)交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(3)產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(4)產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù);

　　(5)產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(6)自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(7)其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。

　　5.目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括()。

　　I.證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員進(jìn)行直接營(yíng)銷

　　II.證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)

　　III.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　IV.銀行人員直接銷售

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括通過(guò)證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員進(jìn)行直接營(yíng)銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。

　　6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款的有()。

　　Ⅰ.未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的

　?、?向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　　Ⅲ.未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的

　?、?本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　　7.在對(duì)基金托管的監(jiān)督管理中，根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，()。

　?、?基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評(píng)估報(bào)告等材料的信息報(bào)送義務(wù)

　　Ⅱ.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　?、?申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;申請(qǐng)人在 3 年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對(duì)基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定：

　　(1)申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;申請(qǐng)人在 3 年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。 (Ⅲ正確)

　　(2)基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評(píng)估報(bào)告等材料的信息報(bào)送義務(wù)。 (Ⅰ正確)

　　(3)當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 (Ⅱ正確)

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對(duì)基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 (Ⅳ正確)

　　8.資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法()。

　　I.繼承

　　II.交易

　　III.轉(zhuǎn)讓

　　IV.出質(zhì)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)。

　　9.證券分析師執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)防范利益沖突，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　I.證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　II.證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向公司報(bào)告

　　III.證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露

　　IV.證券分析師可以在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券分析師防范利益沖突的做法有：

　　(1)證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向公司報(bào)告。

　　(2)證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露。

　　(3)證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　(4)證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。(IV 項(xiàng)錯(cuò)誤)

　　10.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取的措施包括()。

　　I.責(zé)令改正

　　II.監(jiān)管談話

　　III.出具警示函

　　IV.責(zé)令處分有關(guān)人員

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　11.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款的有()。

　?、?未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的

　?、?向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　?、?未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的

　　Ⅳ.本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　　12.證券公司應(yīng)按規(guī)定在一定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易定期報(bào)告，報(bào)告的內(nèi)容包括()。

　?、?投資者適當(dāng)性管理

　?、?登記結(jié)算

　?、?風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理

　　Ⅳ.柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表;每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。

　　13.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，異常情況一般包括以下()情形。

　?、?質(zhì)押券中的債券到期

　?、?證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限

　?、?客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　?、?證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。

　　14.根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有()。

　?、?守法合規(guī)

　?、?忠實(shí)客戶利益

　?、?客觀公正

　?、?誠(chéng)實(shí)信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有：1.守法合規(guī);2.誠(chéng)實(shí)信用;3.忠實(shí)客戶利益。

　　15.按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為()。

　　I.確認(rèn)性法律關(guān)系

　　II.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　III.第一性法律關(guān)系

　　IV.第二性法律關(guān)系

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。

　　16.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于委托資產(chǎn)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　I.自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　II.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。

　　III.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

　　IV.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　17.私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露()，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　?、?基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

　?、?基金投資

　　Ⅲ.可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息

　?、?可能存在的利益沖突情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　18.在發(fā)生()情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

　　I.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的

　　II.公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的

　　III.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的

　　IV.監(jiān)管部門或自律組織要求的

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：在發(fā)生下列情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的;公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的;公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的;監(jiān)管部門或自律組織要求的;其他有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情形。

　　19.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為()發(fā)展服務(wù)。

　?、?創(chuàng)新型中小微企業(yè)

　　Ⅱ.成熟型中小微企業(yè)

　?、?成長(zhǎng)型中小微企業(yè)

　　Ⅳ.創(chuàng)業(yè)型中小微企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

　　20.主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括()。

　　Ⅰ.申請(qǐng)書

　?、?申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案

　　Ⅲ.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件

　?、?《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交：

　　(1)申請(qǐng)書;

　　(2)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件;

　　(3)申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括：部門設(shè)置、人員配備與分工情況說(shuō)明，內(nèi)部控制體系的說(shuō)明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說(shuō)明等;

　　(4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。

　　21.敏感信息包括()。

　　I.內(nèi)幕信息

　　II.虛假信息

　　III.公開(kāi)信息

　　IV.其他未公開(kāi)信息

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開(kāi)信息。

　　22.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括()。

　?、?《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　Ⅱ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　?、?《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

　?、?《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。

　　23.下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的說(shuō)法正確的有()。

　　Ⅰ.對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利

　?、?證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無(wú)償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金

　　Ⅲ.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

　?、?證券公司通過(guò)其自營(yíng)證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，正確說(shuō)法為，證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

　　24.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列()用途。

　?、?投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

　?、?進(jìn)行新股申購(gòu)

　　Ⅲ.通過(guò)競(jìng)價(jià)交易的方式買入上市交易的股票

　?、?法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列用途：

　　(1)投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國(guó)家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目;

　　(2)進(jìn)行新股申購(gòu);

　　(3)通過(guò)競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;

　　(4)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。

　　25.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息包括( )。

　?、?公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

　?、?證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

　?、?證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策

　?、?投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

　　(1) 公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;

　　(2)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;

　　(3) 證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式;

　　(4) 投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);

　　(5)證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

　　26.中間介紹業(yè)務(wù)中證券公司的協(xié)助事項(xiàng)包括()。

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求

　　Ⅱ.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】中間介紹業(yè)務(wù)中證券公司的協(xié)助事項(xiàng)：

　　(1)證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。 (Ⅰ正確)

　　(2)證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶續(xù)。 (Ⅳ正確)

　　(3)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。(Ⅱ正確)

　　(4)證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。 (Ⅲ正確)

　　27.根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定，中國(guó)人民銀行有權(quán)對(duì)金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人的下列行為進(jìn)行檢查監(jiān)督。()

　　I.與中國(guó)人民銀行特種貸款有關(guān)的行為

　　II.執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

　　III.代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為

　　IV.執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定如下：

　　中國(guó)人民銀行有權(quán)對(duì)金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人的下列行為進(jìn)行檢查監(jiān)督：

　?、?執(zhí)行有關(guān)存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定的行為;

　?、?與中國(guó)人民銀行特種貸款有關(guān)的行為;

　?、?執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為;

　?、?執(zhí)行有關(guān)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定的行為;

　?、?執(zhí)行有關(guān)外匯管理規(guī)定的行為;

　?、?執(zhí)行有關(guān)黃金管理規(guī)定的行為;

　　⑦ 代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為;

　?、?執(zhí)行有關(guān)清算管理規(guī)定的行為;

　?、?執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為。

　　28.合格境內(nèi)投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行()。

　　I.交易傭金屬于集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)

　　II.尋求最佳交易執(zhí)行

　　III.力求交易成本最小化

　　IV.使用持有人的交易傭金使持有人受益

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：合格境內(nèi)投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行：交易傭金屬于集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn);境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)有責(zé)任代表持有人確保交易質(zhì)量，包括但不限于：尋求最佳交易執(zhí)行;力求交易成本最小化;使用持有人的交易傭金使持有人受益。

　　29.根據(jù)法律規(guī)定，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的有()。

　　I.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員

　　II.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾 5 年

　　III.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾 5 年

　　IV.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5 年

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：I 項(xiàng)屬于不得招聘為證券交易所從業(yè)人員的情形。

　　30.下列說(shuō)法正確的有()。

　　I.法律法規(guī)規(guī)定基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

　　II.法律法規(guī)沒(méi)有要求辦理登記或者暫時(shí)不具備辦理登記條件的，管理人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，維護(hù)基礎(chǔ)資產(chǎn)安全

　　III.基礎(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知債務(wù)人

　　IV.基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：法律法規(guī)規(guī)定基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理。法律法規(guī)沒(méi)有要求辦理登記或者暫時(shí)不具備辦理登記條件的，管理人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，維護(hù)基礎(chǔ)資產(chǎn)安全?；A(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知債務(wù)人。基礎(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制，但通過(guò)專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)安排，在原始權(quán)益人向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)資產(chǎn)時(shí)能夠解除相關(guān)擔(dān)保負(fù)擔(dān)和其他權(quán)利限制的除外。以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購(gòu)買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的，專項(xiàng)計(jì)劃的法律文件應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明基礎(chǔ)資產(chǎn)的購(gòu)買條件、購(gòu)買規(guī)模、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配。

　　31.下列說(shuō)法正確的是()。

　　I.普通投資者在一定條件下可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

　　II.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像

　　III.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)

　　IV.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的書面方式進(jìn)行確認(rèn)

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III

　　D.I、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

　　(1)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像。

　　(2)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

　　32.證券公司在代銷活動(dòng)中應(yīng)切實(shí)履行信息披露義務(wù)，向委托人的信息披露 包括()。

　?、?披露由委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料

　?、?披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　Ⅲ.在金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關(guān)信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關(guān)信息，或者協(xié)助客戶向委托人查詢有關(guān)信息

　　Ⅳ. 向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過(guò)購(gòu)買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書面說(shuō)明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司在代銷活動(dòng)中應(yīng)切實(shí)履行信息披露義務(wù)，向委托人的信息披露 ：

　　(1) 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露由委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　(2) 向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過(guò)購(gòu)買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書面說(shuō)明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。

　　(3)在金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關(guān)信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關(guān)信息，或者協(xié)助客戶向委托人查詢有關(guān)信息。

　　33.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮()因素。

　　I.流動(dòng)性

　　II.到期時(shí)限

　　III.杠桿情況

　　IV.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮如下因素：流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)等。

　　34.普通投資者在()等方面享有特別保護(hù)。

　　I.信息告知

　　II.風(fēng)險(xiǎn)警示

　　III.適當(dāng)性匹配

　　IV.收益保證

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

　　35.下列各項(xiàng)中，關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施中，正確的有()。

　　I.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20

　　年

　　II.證券公司可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

　　III.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)的證券公司，將進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的資料

　　IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況及相關(guān)的資金來(lái)源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管 ：

　　(1)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開(kāi)立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　(2) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況及相關(guān)的資金來(lái)源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

　　(3) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)的證券公司，將進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的資料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)還可以要求證券公司有關(guān)人員在指定時(shí)間和地點(diǎn)提供有關(guān)證據(jù)。

　　(4)證券公司可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。證券公司對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的稽核，應(yīng)視同為中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查并予以配合。

　　(5)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20 年。

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應(yīng)嚴(yán)肅處理。

　　36.關(guān)于有限合伙人與普通合伙人的相互轉(zhuǎn)變，下列表述正確的是()。

　　I.普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，但需要?jīng)全體合伙人一致同意

　　II.有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，只需要?jīng)過(guò)半數(shù)以上合伙人同意

　　III.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，其只?duì)成為普通合伙人后發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　IV.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：《合伙企業(yè)法》規(guī)定：除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

　　37.下列說(shuō)法正確的有()。

　　I.滬港通指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

　　II.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

　　III.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

　　IV.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：滬港通，即“滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。

　　(1)滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票;

　　(2)港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。

　　38.關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的主要規(guī)則，說(shuō)法正確的包括()。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)以確認(rèn)

　　Ⅲ.中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)

　?、?證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 說(shuō)法正確，約定購(gòu)回式證券交易的主要規(guī)則有：

　　(1)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。

　　(2)證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)。

　　(3)證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登

　　記和資金劃付等業(yè)務(wù)。

　　39.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列()用途。

　　Ⅰ.投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

　?、?進(jìn)行新股申購(gòu)

　　Ⅲ.通過(guò)競(jìng)價(jià)交易的方式買入上市交易的股票

　?、?法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列用途：

　　(1)投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國(guó)家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目;

　　(2)進(jìn)行新股申購(gòu);

　　(3)通過(guò)競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;

　　(4)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。

　　40.托管人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()。

　　I.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)

　　II.監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作

　　III.對(duì)于基金管理人的違規(guī)操作未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　IV.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：托管人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn);監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說(shuō)明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);出具資產(chǎn)托管報(bào)告;計(jì)劃說(shuō)明書以及相關(guān)法律文件約定的其他事項(xiàng)。

　　41.()應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字。

　　I.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人

　　II.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　III.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　IV.保薦代表人

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。

　　42.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定包括()。

　?、?凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%

　?、?融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的 10%

　?、?充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的 15%

　?、?對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的 50%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：

　　(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%;

　　(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的 50%;

　　(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的 10%;

　　(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的 15%。

　　43.根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則包括() 。

　　Ⅰ.主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外

　?、?主辦券商對(duì)客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)

　?、?主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為

　?、?主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓提供便利

　　Ⅴ.主辦券商應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則如下：

　　(1)主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)當(dāng)與投資者簽訂證券買賣 委托代理協(xié)議，并按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓制度要求接受投資者的買賣委托。

　　(2)主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度。主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票前，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等情況，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。 主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。

　　(3)主辦券商在與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容，要求投資者認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

　　(4)主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　(5)主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益。

　　(6)主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。

　　(7)主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。

　　(8)主辦券商對(duì)客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)。 主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。

　　(9)主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓提供便利。

　　(10)主辦券商應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用。

　　44.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則，說(shuō)法正確的有()。

　　I.按照合伙協(xié)議的約定辦理

　　II.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定

　　III.協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)

　　IV.無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，普通合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則是：首先，按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān);無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。

　　45.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列()條件。

　?、?設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

　?、?建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度

　?、?具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　　Ⅳ.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：

　　(1)具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;

　　(2)設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員;

　　(3)建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度;

　　(4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請(qǐng)從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時(shí)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。

　　46.基金銷售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取()等措施。

　?、?出具警示函

　?、?監(jiān)管談話

　?、?認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

　　Ⅳ.暫停履行職務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

　　47.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守()要求。

　?、?券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公 平自愿的原則

　?、?證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的與所開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件

　　Ⅲ.證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);證券公司與特定交易對(duì)

　　手方進(jìn)行柜臺(tái)交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法(試行)》，證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

　　(1)具備從業(yè)資格

　　證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的與所開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);證券公司與特定交易對(duì)手方進(jìn)行柜臺(tái)交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　(2)遵守法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平自愿原則證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公 平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當(dāng)利益。

　　48.管理人不得有下列行為()。

　　I.募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)

　　II.超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模募集資金

　　III.侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)

　　IV.以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保或者形成其他或有負(fù)債

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：管理人不得有下列行為：募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng);超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模募集資金;侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn);以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債;違反計(jì)劃說(shuō)明書的約定管理、運(yùn)用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn);法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。管理人應(yīng)當(dāng)為專項(xiàng)計(jì)劃單獨(dú)記賬、獨(dú)立核算，不同的專項(xiàng)計(jì)劃在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立。

　　49.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理，下列說(shuō)法正確的是()。

　?、?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　?、?證券公司提交的重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查;

　　重大事項(xiàng)報(bào)告;

　　Ⅱ正確：柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后 個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告， 并于 3 個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。

　　Ⅲ正確：證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等;

　　Ⅳ正確：證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。

　　50.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

　　Ⅰ.在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，

　　依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)

　?、?接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　?、?接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

　　Ⅳ.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】具體而言，財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

　　第一，接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二，就上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件。

　　第三，對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)。

　　第四，在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

　　第五，接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)。

　　第六，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)。

　　第七，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

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