2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎練習題(6)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是()。

　　A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　C。[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

　　2.設立股份有限公司應由()作為申請人。

　　A.董事會

　　C.理事會

　　B.監(jiān)事會

　　D.董事長

　　A。[解析]設立股份有限公司應由董事會作為申請人。

　　3.有限責任公司的權(quán)力機關是()。

　　A.股東會

　　C.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　D.理事會

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　　A。[解析]股東會是有限責任公司的權(quán)力機關。董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。

　　4.有限責任公司召開股東會議，應當與會議召開前()日通知全體股東。

　　A.3

　　C.15

　　B.7

　　D.30

　　C。[解析]有限責任公司召開股東會議，應當與會議召開前 15 日通知全體股東。

　　5.股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括()。

　　A.公平

　　c.公開

　　B.公正

　　D.同股同價

　　C。[解析]股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　6.()是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限

　　公司。

　　A.上市公司

　　C.證券交易所

　　B.證券公司

　　D.股票公司

　　B。[解析]證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　7.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量來達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　C.70%

　　B.50%

　　D.90%

　　C。[解析]股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗。

　　8.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的

　　證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A.1 000

　　C.3 000

　　B.2 000

　　D.5 000

　　D。[解析]根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　9.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在()日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　C.20

　　B.15

　　D.30

　　B。[解析]收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在 15 日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　10.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。

　　A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B.分享基金財產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　　D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

　　C。[解析]基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)基金分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項使表決權(quán)。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　11.期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所的工作人員

　　D.國家機關

　　B。[解析]下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　12.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　C.3

　　B.2

　　D.5

　　C。[解析]證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起 3 個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　13.公司成立后無正當理由超過()個月未開業(yè)的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A.3

　　C.9

　　B.6

　　D.12

　　B。[解析]公司成立后無正當理由超過 6 個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)超過 6 個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　14.證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30 日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　C。[解析]除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　15.董事會秘書為證券公司的()。

　　A.管理人員

　　C.監(jiān)事會成員

　　B.高級管理人員

　　D.股東大會成員

　　B。[解析]董事會秘書為證券公司的高級管理人員。

　　16.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。

　　A.未被機構(gòu)聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D.最近 3 年未受過刑事處罰

　　D。[解析]取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構(gòu)聘用。(2)最近 3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.l

　　C.3

　　B.2

　　D.4

　　B。[解析 1 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在 2 年內(nèi)不得參加資格考試。

　　18.取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加的培訓不包括()。

　　A.所在機構(gòu)組織的培訓

　　B.協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓

　　C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

　　D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

　　D。[解析]取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構(gòu)組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。

　　19.證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起(作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料.)個工

　　A.1

　　C.3

　　B.2

　　D.4

　　B。[解析]證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起 2 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　20.保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。告

　　A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址

　　B.變更登記申請報

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機構(gòu)出具的接收函

　　A。[解析]保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務交接情況的說明。(4)新任職機構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　21.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　C.20

　　B.15

　　D.30

　　A。[解析]投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在 10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　22.中國證券業(yè)協(xié)會應當在()個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　A.5

　　C.15

　　B.10

　　D.20

　　C。[解析]中國證券業(yè)協(xié)會應當在 15 個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　23.按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請進行審批的機構(gòu)是()。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

　　C。[解析]證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請進行審批。

　　24.(。)又稱代理買賣證券業(yè)務，是證券公司最基本的一項業(yè)務

　　A.證券自營業(yè)務

　　C.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B.證券發(fā)行業(yè)務

　　D.證券承銷業(yè)務

　　C。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務。它是證券公司最基本的一項業(yè)務。

　　25.()是指在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密。

　　A.業(yè)務對象的廣泛性

　　C.證券經(jīng)紀商的中介性

　　B.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　D。[解析]客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密。

　　26.下列關于證券公司經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是()。

　　A.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

　　B.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，可以不重新識別客戶身份

　　c.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護

　　D.客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別

　　B。[解析]客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，應當重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。

　　27.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的()。

　　A.30%

　　C.200%

　　B.100%

　　D.500%

　　D。[解析]根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營固定收益類證券的成本不得超過凈資本的 500%，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%。

　　28.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2 000 萬元

　　B.5 000 萬元

　　C.l 億元

　　D.2 億元

　　C。[解析]證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣 1 億元。

　　29.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文件的是()。

　　A.由注冊會計師提供的驗資報告

　　B.年檢申請報告

　　C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單

　　及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

　　D.業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼

　　B。[解析]B 項屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應當提

　　交的文件。

　　30.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　C.5

　　B.3

　　D.10

　　C。[解析]證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。

　　31.證券金融公司應當自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　A.3

　　C.7

　　B.5

　　D.10

　　C。[解析]證券金融公司應當自每月結(jié)束之日起 7 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　32.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同

　　主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　A.10%

　　C.30%

　　B.20%

　　D.50%

　　C。[解析]因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過 30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　33.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　C.誠實信用

　　B.忠實勤勉

　　D.平等自愿

　　A。[解析]中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　34.證券公司從事介紹業(yè)務，應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于()年。

　　A.l

　　C.5

　　B.2

　　D.10

　　C。[解析]證券公司從事介紹業(yè)務，應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于 5 年。

　　35.發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包孝肖

　　C.經(jīng)銷

　　B.代銷

　　D.傳銷

　　B。[解析]發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　36.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。

　　A.5

　　C.20

　　B.10

　　D.30

　　C。[解析]證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管 20 年。

　　37.證券自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照()的三級體制設立。

　　A.董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務部門營業(yè)務部門—投資決策機構(gòu)

　　c.投資決策機構(gòu)—董事會—自營業(yè)務部門

　　B.董事會—自

　　D.自營業(yè)務部

　　門—董事會—投資決策機構(gòu)

　　A。[解析]證券自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。

　　38.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》的規(guī)定，標的證券為股票的，應當符合的條件錯誤的是()。

　　A.在上海證券交易所上市交易超過 3 個月

　　B.融資買入標的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元

　　C.融券賣出的標的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元

　　D.股東人數(shù)不少于 2 000 人

　　D。[解析]根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》的規(guī)定。標的證券為股票的，應當符合的條件之一是股東人數(shù)不少于 4 000人。

　　39.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的()。

　　A.10%

　　C.20%

　　B.15%

　　D.30%

　　B。[解析]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的 15%。

　　40.證券公司辦理()，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.財務顧問業(yè)務

　　D.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　A。[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　41.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于()人。

　　A.2

　　C.10

　　B.5

　　D.15

　　B。[解析]《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于 5 人。

　　42.證券公司辦理()，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應的義務。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.非限定性資產(chǎn)管理計劃

　　D.限定性資產(chǎn)管理計劃

　　A。[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應的義務。

　　43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由()進行托管。

　　A.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　C.證券托管機構(gòu)

　　B.資產(chǎn)管理機構(gòu)

　　D.證券管理機構(gòu)

　　A。[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。

　　44.下列關于資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任

　　B.證券公司違反有關規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的，責令改正，并處以警告、罰款

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任

　　D.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進行行政處罰

　　D。[解析]D 項說法錯誤，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關規(guī)定進行行政處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　45.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)()批準.

　　A.中國證監(jiān)會

　　C.省級人民政府

　　B.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A。[解析]證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　46.證券金融公司不得為他人的債務提供擔保，應當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金。

　　A.10%

　　C.50%

　　B.15%

　　D.100%

　　A。[解析]證券金融公司不得為他人的債務提供擔保。證券金融公司應當每年按照稅后利潤的 10%提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要，對提取比例進行調(diào)整。

　　47.在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　C。[解析]在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　48.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向()提出申請。

　　A.證券公司營業(yè)部

　　C.證券交易所營業(yè)部

　　B.證券公司總部

　　D.證券交易所總部

　　A。[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　49.下列關于證券金融公司應當遵守的風險控制指標的說法中，錯誤的是()。

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于 100%

　　B.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%

　　C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 100%

　　D.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%

　　C。[解析]證券金融公司應當遵守以下風險控制指標的規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于 100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。

　　50.下列關于融資融券業(yè)務所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

　　C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更

　　D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

　　B。[解析]B 項說法錯誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

　　二、組合型選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　?、?對證券交易活動進行管理

　?、?對會員進行管理

　?、?對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　2.下列關于公司設立方式的說法中，正確的有()。

　?、?發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　Ⅱ.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　?、?募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　?、?募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

　　3.下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。

　?、?公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　?、?公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　?、?在決議表決時，被擔保人可以參加表決

　?、?決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

　　4.下列屬于證券登記結(jié)算有限公司法定職能的是()。

　?、?證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理

　?、?證券的存管和過戶

　?、?證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ，

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益：辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。

　　5.股份有限公司的董事會成員可以是()人。

　?、?5

　?、?15

　　Ⅲ.20

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　Ⅳ.25

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]股份有限公司的董事會成員為 5 人至 19 人。

　　6.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任包括()。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.罰款

　?、?撤銷公司登記

　?、?吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　7.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件包括()。

　?、?公司營業(yè)執(zhí)照

　?、?發(fā)起人協(xié)議

　?、?公司章程

　?、?代收股款銀行的名稱及地址

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構(gòu)名稱及有關的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。

　　8.根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有()。

　?、?具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　Ⅱ.主要負責人中 2/3 的人員有 1 年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　?、?有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中 70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上

　?、?沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中 2 乃的人員有3 年以上的證劵管理工作經(jīng)歷，或者有 5 年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中 70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上;全部從業(yè)人員在以往 3 年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的報批評;承銷機構(gòu)及其主要負責人在前 3 年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

　　9.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有()。

　　Ⅰ.責令停止發(fā)行

　?、?退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　Ⅲ.處以 1 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款：對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　10.設立基金管理公司，應當具備的條件有()。

　?、?有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　Ⅱ.注冊資本不低于 1.5 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　?、?注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　?、?取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣本。(3)主要股東具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近 3 年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級管人員具備相應的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　11.期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是()。

　?、?黃金

　?、?農(nóng)產(chǎn)品

　?、?原油

　　Ⅳ.金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。

　　12.期貨交易所的職責包括()。

　?、?提供期貨交易的場所、設施和服務安排期貨合約上市

　　Ⅲ。組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割管理制度

　?、?設計期貨合約、

　?、?制定和執(zhí)行風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]期貨交易所的職責包括：(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風險管理制度。

　　13.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的()。

　?、?證券投資經(jīng)驗

　　Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況

　?、?風險偏好

　?、?身份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　14.證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其()相適應。

　?、?內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ.人力資源狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　?、?合規(guī)制度

　　Ⅳ.財務狀況

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。

　　15.證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　Ⅰ.董事

　?、?高級管理人員

　?、?經(jīng)營管理的主要負責人

　　Ⅳ.財務負責人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　D。[解析]證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　16.基金銷售機構(gòu)包括()。

　?、?中國證監(jiān)會

　?、?證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　?、?商業(yè)銀行

　?、?證券投資咨詢機構(gòu)

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。

　　17.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有()。

　?、?執(zhí)業(yè)注冊申請表

　?、?身份證復印件

　?、?學歷證書復印件

　?、?具有 1 年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析 1 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有 2 年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　18.保薦代表人的注冊登記事項包括()。

　?、?保薦代表人的姓名、性別身份證號碼

　?、?保薦代表人的出生日期、

　?、?保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址庭關系

　?、?保薦代表人的家

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機構(gòu)、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　19.投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括()。

　?、?誠實守信

　?、?獨立客觀

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　?、?勤勉盡責

　　Ⅳ.專業(yè)審慎

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析 1 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權(quán)益。

　　20.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括()。

　?、?基本信息

　?、?獎勵信息

　?、?處罰處分信息

　　Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　21.會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取()的方式。

　?、?自評

　?、?他評

　?、?自評與他評相結(jié)合

　?、?以上均正確

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。

　　22.證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　?、?全體員工

　　Ⅲ.證券經(jīng)紀人

　?、?經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員

　　Ⅳ.實習或見習人員

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　23.基金銷售機構(gòu)應當建立完善的()。

　?、?基金份額持有人賬戶

　　Ⅱ.資金賬戶管理制度

　?、?基金份額持有人資金的存取程序

　?、?授權(quán)審批制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]基金銷售機構(gòu)應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　24.證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權(quán)利義務，并明確約定的事項包括()。

　?、?受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制

　?、?向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排

　?、?出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

　　Ⅳ.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權(quán)利義務，并明確約定下列事項：(1)向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制。(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。(4)因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

　　25.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的禁止行為包括()。

　?、?代理委托人從事證券投資

　　Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　?、?買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票

　　Ⅳ.法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的禁止行為包括：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　26.證券經(jīng)紀業(yè)務的構(gòu)成要素包括()。

　?、?證券經(jīng)紀商

　?、?證券交易所

　?、?委托人

　?、?證券交易的對象

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務一般由下列四個要素構(gòu)成：(1)委托人。(2)證券經(jīng)紀商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對象。

　　27.下列關于證券經(jīng)紀商的說法中，正確的是()。

　?、?充當證券買賣方的代理人跌的風險

　?、?不承擔交易中證券價格漲

　?、?直接買賣證券

　?、?擅自改變委托人的意愿

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。

　　28.證券公司應當根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每

　　2 年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　Ⅰ.證券專業(yè)知識

　?、?證券投資經(jīng)驗和風險偏好

　?、?年齡

　　Ⅳ.財務與收入狀況

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每 2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　29.賬戶管理主要包括()。

　?、?證券賬戶的合并、掛失補辦

　?、?賬戶的開立、信息變更、注銷

　?、?賬戶信息比對與報送

　　Ⅳ.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　C。[解析]賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送：客戶賬戶檔案管理等。

　　30.下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有()。

　?、?證券經(jīng)紀商的中介性

　?、?客戶指令的權(quán)威性

　?、?業(yè)務對象的針對性

　?、?客戶資料的保密性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：(1)業(yè)務對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

　　31.證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的()。

　?、?上市公司價值分析報告

　　Ⅱ.行業(yè)研究報告

　?、?投資策略報告

　　Ⅳ.投資風險報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　32.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文件包括()。

　?、?中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　Ⅱ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　?、?公司章程

　?、?開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]除了題中四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件還包括：機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　33.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

　?、?《中華人民共和國證券法》理暫行辦法》

　?、?《中華人民共和國公司法》

　　Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管

　?、?《證券交易管理條例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　D。[解析]證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

　　34.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當()地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　?、?準確

　?、?完整

　?、?。客觀

　?、?公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人。

　　35.財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的()進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

　?、?董事

　?、?高級管理人員

　?、?控股股東

　?、?基層員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

　　36.財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)()情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的

　?、?內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　?、?未依法履行持續(xù)督導義務的

　?、?采取正當競爭手段進行競爭的

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]Ⅳ項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

　　37.發(fā)行人應當就()事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。

　?、?首次公開發(fā)行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　?、?上市公司發(fā)行舊股

　?、?中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　38.保薦總結(jié)報告書應當包括()。

　?、?發(fā)行人的基本情況

　?、?保薦工作概述

　?、?履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況

　　Ⅳ.對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]保薦總結(jié)報告書應當包括下列內(nèi)容：(1)發(fā)行人的基本情況。(2)保薦工作概述。(3)履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況。(4)對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價。(5)對證券服務機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　39.下列關于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的是()。

　?、?各證券公司不得超比例持倉或操縱市場

　?、?各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　?、?各證券公司不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務

　?、?各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅳ項說法錯誤，各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按月份細化落實的清理計劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進，并要逐銷。

　　40.證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在()方面嚴格分離。

　?、?人員

　　Ⅲ.信息

　?、?賬戶

　?、?資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離是。

　　41.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務包括()。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　?、?為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　?、?為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　?、?為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　42.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的()等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　　Ⅰ.風險承受能力

　?、?資產(chǎn)與收入狀況

　?、?投資偏好

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　Ⅳ.身體狀況

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　　43.下列屬于變相公開發(fā)行證券的有()。

　　Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　?、?公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　?、?向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過 200 人的

　?、?非公開發(fā)行股票不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅳ項不構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ項屬于變相公開發(fā)行股票。

　　44.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有()。

　?、?客體要件

　?、?主體要件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　?、?客觀要件

　?、?主觀要件

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　45.發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有()。

　?、?發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的

　?、?偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　?、?利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

　?、?轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　46.操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有()。

　?、?上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　Ⅱ.單獨或者合謀.當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量 50%以上的

　　Ⅲ.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量 30%以上的

　　Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù) 20 個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量 20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量 50%以上的。故Ⅲ項錯誤。 2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??！