2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎練習題(7)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1) 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當制定1名( )代行董事會秘書的職責。并報交易所備案。

　　A: 董事或高級管理人員

　　B: 監(jiān)事或高級管理人員

　　C: 董事或監(jiān)事

　　D: 財務總監(jiān)或監(jiān)事

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定1名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前.由董事長代行董事會秘書職責。董事會秘書空缺期間超過3個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責.直至公司正式聘任董事會秘書。

　　(2) 我國《證券法》規(guī)定，持有公司( )以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 2%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　我國《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等。

　　(3)根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:D

　　解析:

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　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。

　　(4) 誠信信息中獎勵信息的效力期限為( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 略

　　(5)全國證券、期貨市場的主管部門是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 國務院

　　C: 財政部

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析:略

　　(6) 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由國務院指定并頒布的行政法規(guī)

　　B: 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C: 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D: 由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　答案:B

　　解析:

　　證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

　　(7) 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權力機構是( )。

　　A: 會員大會

　　B: 理事會

　　C: 監(jiān)察委員會

　　D: 董事會

　　答案:A

　　解析: 會員大會是證券交易所的最高權力機構。

　　(8) 下列不屬于基金份額持有人義務的是( )。

　　A: 保管基金資產(chǎn)

　　B: 遵守基金契約

　　C: 繳納基金認購款項及規(guī)定費用

　　D: 承擔基金虧損或終止的有限責任

　　答案:A

　　解析:

　　基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

　　(9) 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照規(guī)定向( )申請保薦機構資格。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券交易所

　　D: 國有資產(chǎn)管理委員會

　　答案:A

　　解析: 略

　　(10) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　A: 8

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:

　　我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　(11) 中國證監(jiān)會依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務資格的申請并進行審查，作出決定。

　　A: 《證券投資基金法》

　　B: 《行政許可法》

　　C: 《基金銷售辦法》

　　D: 《基金運作辦法》

　　答案:B

　　解析: 略

　　(12)

　　封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達到( )人以上。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 300

　　答案:C

　　解析:

　　封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上。

　　(13)

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A: 停止交易

　　B: 強制銷戶

　　C: 停止清算

　　D: 限制交易

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案的權力。

　　(14) 單獨或者合并持有公司表決權股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時.應以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 3%

　　D: 49%

　　答案:C

　　解析:

　　《公司法》規(guī)定，單獨或者合并持有公司表決權股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權向董事會提出會議議題。

　　(15) 股東大會是股份公司的權力機構，由( )組成。

　　A: 持股5%以上的股東

　　B: 全體股東

　　C: 全體員工

　　D: 公司高級管理人員

　　答案:B

　　解析:

　　股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，行使對公司經(jīng)營決策的參與權。

　　(16) 證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券市場具有充分的透明度。

　　A: 誠實信用

　　B: 公正

　　C: 公開

　　D: 公平

　　答案:C

　　解析: 其中公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　(17) 上市公司公開發(fā)行新股，應滿足的條件之一是( )。

　　A: 最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

　　B: 最近3年內(nèi)曾公開發(fā)行證券的.不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤和上年下降50%以上的情形

　　C: 最近3年的平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%

　　D: 最近3年內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責

　　答案:A

　　解析: B

　　項，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。C項.最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)，是對于增發(fā)的規(guī)定。D項，應當是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。

　　(18)朱某擔任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職構免除其職務，一年以后，另一家金公司擬聘請其擔任副總經(jīng)理，以下說法正確的是( )。

　　A: 朱某不能接受聘任

　　B: 如果在這一年內(nèi).朱某沒有其他違法違紀行為，則可以接受聘任

　　C:如果這一年內(nèi).朱某沒有中國證監(jiān)會認為不適合擔任高級管理人員的行為，則可以接受聘任

　　D: 證監(jiān)會對其重新進行資格審核后.可以接受聘任

　　答案:A

　　解析:當高級管理人員擅離職守時，中國證監(jiān)會可以建議任職機構免除其職務，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔任高級管理人員。

　　(19) 從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行( )。

　　A: 備案制

　　B: 審批制

　　C: 標準制

　　D: 注冊制

　　答案:A

　　解析:

　　從2002年4月起，債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構，保險公司、證券、基金管理、財務公司等非銀行金融機構以及經(jīng)營人民幣業(yè)務的外資金融機構.均可加入債券市場進行交易。

　　(20) 對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權的是( )。

　　A: 中國證券登記結(jié)算公司

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證監(jiān)會

　　答案:C

　　解析:

　　本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權。

　　(21) 屬于基金信息披露形式原則的是( )。

　　A: 完整性

　　B: 易解性

　　C: 準確性

　　D: 公平披露

　　答案:B

　　解析:

　　易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個選項均為內(nèi)容披露應該遵循的原則。

　　(22) 1998年( )出臺后.提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度.由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會批準。

　　A: 《公司法》

　　B: 《證券交易法》

　　C: 《中華人民共和國證券法》

　　D: 《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》

　　答案:C

　　解析: 1998

　　年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準。

　　(23) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.

　　(24) 持續(xù)督導期間內(nèi).保薦機構應當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后( )內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第35條所涉及事項進行分析并發(fā)表獨立意見。

　　A: 10個工作日

　　B: 15個工作日

　　C: 10日

　　D: 15日

　　答案:B

　　解析:

　　持續(xù)督導期間內(nèi)，保薦機構應當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后15個工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第35條所涉及事項進行分析并發(fā)表獨立意見。保薦機構應當對上市公司進行必要的現(xiàn)場檢查，以保證所發(fā)表的獨立意見不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　(25)我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于( )。

　　A: 操縱市場行為

　　B: 欺詐客戶行為

　　C: 內(nèi)幕交易行為

　　D: 虛假陳述行為

　　答案:A

　　解析:

　　操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.影響證券交易價格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。

　　(26) 《中華人民共和國證券法》于( )開始實施。

　　A: 2004年6月1 日

　　B: 2004年8月20日

　　C: 1999年7月1日

　　D: 1998年12月29 日

　　答案:C

　　解析: 略

　　(27)報據(jù)我國政府對WTO的承諾.允許外國機構設立合營公司.從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，加入后三年內(nèi)外資比例不超過( )。

　　A: 33%

　　B: 49%

　　C: 50%

　　D: 25%

　　答案:B

　　解析:

　　報據(jù)我國政府對wr0的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

　　(28) 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向( )設立的復核機構申請復核。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券交易所

　　D: 證券服務機構

　　答案:C

　　解析:

　　對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設立的復核機構申請復核。

　　(29) 承銷金額在元以上、承銷團成員在家以上可設2一家副主承銷商。( )

　　A: 3億;10

　　B: 3億;5

　　C: 5億;1O

　　D: 10億;10

　　答案:A

　　解析: 承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設2—3家副主承銷商。

　　(30)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，其中，第一項指標是( )。

　　A: 最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續(xù)增長

　　B: 最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　C: 最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　D: 最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元.且持續(xù)增長

　　答案:A

　　解析:

　　為適應不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇：第一項指標要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項指標要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30%。

　　(31) 基金評價機構應加入( )，并由其依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。

　　A: 基金行業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國證監(jiān)會派出機構

　　D: 工會

　　答案:A

　　解析:

　　中國證監(jiān)會及其派出機構依法對基金評價業(yè)務活動進行監(jiān)管，基金評價機構應加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。

　　(32)監(jiān)事會對公司財務以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向( )負責。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 股東會

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 董事會

　　答案:B

　　解析:

　　監(jiān)事會對公司財務以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責。

　　(33)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定招股說明書引用的財務報表在其最近1期截止日后( )內(nèi)有效。

　　A: 3個月

　　B: 6個月

　　C: 9個月

　　D: 12個月

　　答案:B

　　解析:

　　招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。招股說明書引用的財務報表在其最近1期截止日后6個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過1個月。

　　(34) 下列關于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會決定

　　B: 公司章程對投資總額及單項的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額

　　C: 除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

　　D: 公司可以向其他企業(yè)投資

　　答案:A

　　解析:

　　公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定.由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。

　　(35) 下列關于證券公司開展中問介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應當建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定.指定有關負責人和有關部門負責人介紹業(yè)務的經(jīng)營管理

　　D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

　　答案:B

　　解析: B

　　項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。”

　　(36) 下列各項不屬于股東大會職權的是( )。

　　A: 制定公司利潤分配方案

　　B: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　C: 修改公司章程

　　D: 審議公司財務決算方案

　　答案:A

　　解析: B、C、D三項為股東大會的職權。

　　(37)犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。( )

　　A: 2;1倍以上3倍以下

　　B: 5;1倍以上5倍以下

　　C: 3：2倍以上4倍以下

　　D: 5;3倍以上10倍以下

　　答案:B

　　解析: 略

　　(38) 開放式基金在基金合同生效后每( )個月披露一次更新的招募說明書。

　　A: 4

　　B: 5

　　C: 6

　　D: 7

　　答案:C

　　解析: 略

　　(39)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的( )。

　　A: 20%

　　B: 15%

　　C: 10%

　　D: 5%

　　答案:C

　　解析:

　　基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關指數(shù)的構成比例行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

　　(40) 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析: 略

　　(41) 《證券法》規(guī)定( )設發(fā)行審核委員會。

　　A: 國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B: 證券交易所

　　C: 證券從業(yè)者協(xié)會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析: 《證券法》規(guī)定國務院證券監(jiān)督管理機構設發(fā)行審核委員會。

　　(42) ( )是指上市公司高管人員，控股股東、實際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

　　A: 后臺交易

　　B: 內(nèi)幕交易

　　C: 違規(guī)交易

　　D: 暗箱交易

　　答案:B

　　解析: 略

　　(43) 我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:A

　　解析: 中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體。

　　(44) 下列關于《證券法》的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 證券法在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

　　B: 證券法未對證券發(fā)行前的公開披露信息制度進行規(guī)定

　　C: 強調(diào)進一步發(fā)揮中介機構的市場服務職能

　　D: 將證券上市核準權賦予了證券交易所.強調(diào)了證券交易所的監(jiān)管職能

　　答案:B

　　解析: 2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介機構的市場服務職能：將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能。

　　(45) 基金托管人在基金信息披露方面的主要職責是( )。

　　A: 復核信息披露文件。并對其真實性、準確性和完整性負責

　　B: 編制月報、基金公告等各類臨時報告

　　C: 復核信息披露文件.維護基金當事人尤其基金份額持有人的權益

　　D: 編制季報、年報等各類定期報告

　　答案:A

　　解析:

　　《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。基金托管人主要負責辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

　　(46) 財務顧問應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 7

　　D: 3

　　答案:B

　　解析:

　　財務顧問應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”.

　　(47) 商業(yè)銀行負責基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的( )。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　D: 1/5

　　答案:A

　　解析: 商業(yè)銀行負責基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。

　　(48) 以下不屬于基金年度報告披露的持有人信息主要是( )。

　　A: 上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B: 機構投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C: 持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

　　D: 個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　答案:A

　　解析:

　　基金年度報告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持B4有人結(jié)構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項錯誤。

　　(49)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于( )萬元。且不存在未彌補虧損。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 4000

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》第50條關于申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　(50) 基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，出現(xiàn)下列( )情況時，基金也無權暫停估值。

　　A: 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

　　B: 出現(xiàn)巨額贖回的情形

　　C: 出現(xiàn)其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn)

　　D: 基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn);(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的：(5)中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

　　以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51) 股票上市公告書應當包含的主要內(nèi)容有( )。

　?、?重要聲明與提示Ⅱ.股票發(fā)行情況

　?、?發(fā)行人情況Ⅳ.實際控制人情況

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項：(6)上市保薦機構及其意見。

　　(52)下列選項中，屬于保薦機構(主承銷商)在可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請程序中應盡的責任的有( )。

　?、?向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見.報送發(fā)行申請文件

　　Ⅱ.對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查

　?、?向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結(jié)論

　?、?負責可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導責任

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　保薦機構(主承銷商)負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責報送發(fā)行申請文件 保薦機構(主承銷商)還應對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查。有關核查的程序和原則應參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關規(guī)定執(zhí)行。保薦機構(主承銷商)應向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結(jié)論。保薦機構(主承銷商)還應負責可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導責任.持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度，自上市之日算起。

　　(53) 下列選項中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的一般規(guī)定的主要內(nèi)容的有( )。

　?、?應具備健全的法人治理結(jié)構

　　Ⅱ.盈利能力應具有可持續(xù)性

　?、?財務狀況

　?、?財務會計文件無虛假記載且無重大違法行為

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應具備健全的法人治理結(jié)構;(2)盈利能力應具有可持續(xù)性;(3)財務狀況;(4)財務會計文件無虛假記載且無重大違法行為;(5)募集資金運用：(6)不得公開發(fā)行的情形。

　　(54) 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有( )。

　?、?業(yè)務對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀商的中介性

　?、?客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有：(1)業(yè)務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。

　　(55) 證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在( )方面進行審查。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.真實性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。

　　(56) 認股書應當載明的事項有( )。

　?、?發(fā)起人認購的股份數(shù)

　?、?每股的票面金額和發(fā)行價格.無記名股票的發(fā)行總數(shù)

　　Ⅲ.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明

　　Ⅳ.認股人的權利、義務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣⅠ

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。認股書應當載明下列事項：(1)發(fā)起人認購的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價格;(3)無記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認股人的權利、義務;(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明。認股人在認股書上填寫認購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。

　　(57) 合格境外機構投資者。是指符合( )發(fā)布的《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構。

　?、?中國證監(jiān)會Ⅱ.中國人民銀行

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.國家外匯管理局

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　所謂合格境外機構投資者，是指符合中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構。

　　(58) 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)( )情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。

　　Ⅰ.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

　?、?ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

　?、?連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的

　?、?證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1應為連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達至1J±20%的。

　　(59)保薦機構(主承銷商)應當在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應當出具( )。

　　Ⅰ.發(fā)行保薦書Ⅱ.__________發(fā)行保薦工作報告

　　Ⅲ.發(fā)行保薦報告書Ⅳ.發(fā)行保薦工作說明

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　保薦機構(主承銷商)應當在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應當出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告。對于發(fā)行人的不規(guī)范行為.保薦機構(主承銷商)應當要求其整改，并將整改情況在盡職調(diào)查報告或核查意見中予以說明.

　　(60) 根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項中.可以成為普通合伙人的有( )。

　　Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.股份有限公司

　?、?.自然人

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。

　　(61) 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　?、?在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅱ.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

　　Ⅳ.單獨或者通過合謀.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象.誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達到獲取利益或減少損失目的的行為。

　　(62) 上市公司有( )的情形時，證券交易所將對其股票實行退市風險警示的特別處理。

　?、?因自然災害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設施遭受損失

　?、?公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?/p>

　?、?因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個月

　?、?最近2年連續(xù)虧損

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示：(1)最近2年連續(xù)虧損;(2)因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調(diào)整，導致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月;(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月;(5)因出現(xiàn)股權分布發(fā)生變化導致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實施;(6)出現(xiàn)可能導致公司解散的情形;(7)法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn);(8)證券交易所認定的其他存在退市風險的情形。

　　(63)證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有( )。

　?、?融資、融券的額度

　　Ⅱ .保證金比例

　?、?違約責任

　?、?糾紛解決途徑

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:A

　　解析: A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　(64) 下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構辦理資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有( )。

　?、?安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)

　?、?執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)運營中的資金往來

　?、?出具資產(chǎn)托管報告

　　Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營運作

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　(65) 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商客戶的保密資料包括( )。

　?、?客戶開戶的基本情況

　　Ⅱ.客戶委托的有關事項

　?、?客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

　?、?客戶資金賬戶中的資金余額

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼：客戶委托的有關事項.如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等;客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　(66) 下列關于協(xié)議收購時收購人應當向中國證監(jiān)會提交的文件的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人最近三年未變更的說明

　?、?中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件

　?、?收購人及其關聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關聯(lián)交易的.應提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨立性的說明

　?、?收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應當提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的情況說明

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析: I

　　應當是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實際控制人最近兩年未變更的說明：Ⅳ應當是收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，應當提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的情況說明。

　　(67) 向原股東配售股份應當符合( )。

　?、?擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　?、?控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　?、?采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　?、?擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　(68)甲、乙、丙共同出資設立了一有限責任公司，其中甲以機器設備作價出資20萬元。公司成立6個月后.吸收丁入股。1年后，該公司因拖欠巨額債務被訴至法院。法院查明，甲作為出資的機器設備出資時僅值10萬元.甲現(xiàn)有可執(zhí)行的個人財產(chǎn)8萬元。下列處理方式中，不符合公司法規(guī)定的有( )。

　?、?甲以現(xiàn)有財產(chǎn)補交差額.不足部分待有財產(chǎn)時再行補足

　　Ⅱ.甲以現(xiàn)有財產(chǎn)補交差額，不足部分由乙、丙補足

　?、?甲以現(xiàn)有財產(chǎn)補交差額，不足部分由乙、丙、丁補足

　?、?甲無須補交差額.其他股東也不負補交差額的責任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　有限責任公司成立后，

　　發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時的其他股東承擔連帶責任。本題中.丁在公司設立時不是出資人，不承擔補交其差額的責任。

　　(69) 下列選項中，屬于控股股東的有( )。

　?、?出資額占有限責任公司資本總額50%以上的股東

　　Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東

　?、?出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的有限責任公司股東

　?、?持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　(70) 對有限責任公司和股份有限公司股東責任的表述，下列各選項中，正確的有( )。

　?、?有限責任公司股東以出資額為限對公司承擔責任

　　Ⅱ.有限責任公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任

　?、?股份有限公司股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

　　Ⅳ.股份有限公司股東以其所持股份為限對公司承擔責任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　我國公司法規(guī)定的有限責任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認繳的出資額或者認購的股份為限對公司承擔有限責任。(即使股東出資不到位.也不影響其責任的承擔。)

　　(71) 當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，應當披露的信息有( )。

　?、?投資者及其一致行動人的姓名、住所

　?、?上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例

　?、?權益變動事實發(fā)生之日前6

　　個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況

　　Ⅳ.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　除選項外，當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，還應當披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權益的股份增減變化達到5%的時間及方式;(3)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　(72) 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關參數(shù)有( )。

　?、?上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例

　?、?上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。計算公式為：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額÷上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。

　　(73) 擬發(fā)行上市的公司改組應遵循的原則有( )。

　?、?突出公司主營業(yè)務.形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力

　?、?按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范

　?、?有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關聯(lián)交易

　?、?先發(fā)行上市.后改制運行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　擬發(fā)行上市公司改組的規(guī)范要求中原則的要求包括：(1)突出公司主營業(yè)務，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力;(2)按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范;(3)有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關聯(lián)交易。

　　(74) 股份掛牌后.掛牌公司至少應當披露( )。

　?、?股份報價轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ.臨時報告

　?、?年度報告Ⅳ.半年度報告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: 股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。

　　(75) 下列關于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有( )。

　?、?股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

　　Ⅱ.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

　?、?發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　《證券法》第16條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

　　會員所給予的處罰措施的有( )。

　?、?在會員范圍內(nèi)通報批評Ⅱ.取消會員資格

　　Ⅲ.對證券公司負責人給予行政處分Ⅳ.暫?；蛳拗平灰?/p>

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責;(3)暫停或者限制交易;(4)取消交易權限;(5)取消會員資格。

　　(77) 關于網(wǎng)上競價發(fā)行股票，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.網(wǎng)上競價將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價格

　?、?網(wǎng)上競價發(fā)行降低了發(fā)行價格被大資金操縱的可能性

　　Ⅲ.新股競價發(fā)行的成交原則為價格優(yōu)先.同價位時間優(yōu)先

　?、?新股競價發(fā)行申報時.主承銷商是唯一的“賣方”

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　對于Ⅱ，網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點。比如，股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。又如，在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。

　　(78) 上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

　?、?向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　　Ⅲ.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

　　(79) 《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司( )進行了規(guī)定。

　?、?退市風險警示Ⅱ.暫停上市

　?、?恢復上市Ⅳ.終止上市

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　為了促進中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，深圳證券交易所根據(jù)相關法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對退市風險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市作了規(guī)定。

　　(80) 下列情況中( )的，應當終止保薦協(xié)議。

　?、?保薦機構被暫停資格6個月

　?、?發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機構

　?、?保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格

　?、?保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(81) 目前。我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查包括( )等。

　?、?中國證監(jiān)會的監(jiān)督Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管

　?、?證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制;(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(3)證券交易所的監(jiān)督;(4)證券監(jiān)管機構(即中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構)的監(jiān)管。

　　(82) 下列選項中。屬于操縱證券市場手段的有( )。

　?、?假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　?、?集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　?、?在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務的其他禁止行為。

　　(83) 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

　?、?最近5年沒有違法記錄

　?、?取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　Ⅳ.有良好的風險控制制度

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]融資融券業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。

　　(84) 下列關于向原股東配股的表述，正確的有( )。

　?、?控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數(shù)量

　　Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

　?、?采用代銷或包銷方式發(fā)行

　?、?代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　向原股東配股，除符合上述一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿.原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　(85) 下列有關法人財產(chǎn)權的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.法人財產(chǎn)權從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題

　?、?在企業(yè)改組為股份公司后.

　　公司擁有包括出資者投資的各項財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權

　?、?公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎

　?、?規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權與法人財產(chǎn)權的分離

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權與公司法人財產(chǎn)權的分離。在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權。法人財產(chǎn)權從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題.同時.從經(jīng)濟意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題。公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司參與市場競爭的首要條件，是公司作為獨立民事主體存在的基礎，也是公司作為市場生存和發(fā)展主體的必要條件。公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員.因此.出資者的所有權與法人財產(chǎn)權相互獨立運作。政府部門只有在尊重法人財產(chǎn)權獨立的情況下實行政企分開.才能推動股份公司的成長和發(fā)展。

　　(86) 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定( )交易或其他業(yè)務權限。

　?、?融資融券交易

　　Ⅱ.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)

　　及非上市開放式基金等的申購與贖回

　　Ⅲ.特定證券的主交易商報價

　?、?協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價;(7)其他交易或業(yè)務權限。

　　(87) 新股發(fā)行中，董事會應當就( )作出決議。并提請股東大會批準。

　?、?新股發(fā)行的方案

　?、?本次募集資金使用的可行性報告

　　Ⅲ.前次募集資金使用的報告

　?、?其他必須明確的事項

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。

　　(88) 發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( )。

　?、?干擾詢價對象正常報價和申購

　　Ⅱ.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　?、?推介資料有虛假記載、誤導性陳述

　?、?推介資料有重大遺漏

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導投資者，不得干擾詢價對象正常報價和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　(89) ( )應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時報告中國證監(jiān)會。

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國銀監(jiān)會

　?、?托管銀行Ⅳ.證券交易所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　托管銀行、證券交易所應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的.需及時報告中國證監(jiān)會。

　　(90) 中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。

　　Ⅰ.董事會報告

　?、?財務報表附注

　?、?證券公司的年度報告

　　Ⅳ.與承銷業(yè)務有關的自查內(nèi)容

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括：證券公司的年度報告、董事會報告、財務報表附注、與承銷業(yè)務有關的自查內(nèi)容。

　　(91)證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括( )

　?、?警告Ⅱ.沒收違法所得

　　Ⅲ.罰款Ⅳ.追究刑事責任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款：情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(92) 關聯(lián)交易的行為包括( )。

　?、?合作開發(fā)項目Ⅱ.擔保

　?、?代理Ⅳ.租賃

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　關聯(lián)交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產(chǎn);兼并或合并法人;出讓與受讓股權;提供或接受勞務;代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進行的委托經(jīng)營等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔保;合作研究與開發(fā)或技術項目的轉(zhuǎn)移;向關聯(lián)方人士支付報酬：合作投資設立企業(yè);合作開發(fā)項目;其他對發(fā)行人有影響的重大交易.

　　(93) 中國證券登記結(jié)算有限責任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設立( )用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　?、?資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶

　　Ⅲ.交收擔保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　中國結(jié)算公司在結(jié)算系統(tǒng)中分別設立資金及證券集中交收賬戶，用于

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