2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進行中,新東方職上網小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎練習題(8)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1) 證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經核實后將作為( )記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　A: 警示信息

　　B: 獎勵信息

　　C: 處罰信息

　　D: 基本信息

　　答案:A

　　解析:

　　證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。其中，警示信息的具體內容包括：受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查、在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況、無正當理由不參加持續(xù)培訓或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構內部管理制度。

　　(2) 下列關于母公司與子公司法律關系的判斷中，錯誤的是( )。

　　A: 一個公司只有擁有另一個公司50%以上的股份時.才具有母子公司關系

　　B: 兩公司問是否具有母子公司關系.應以母公司對子公司是否有實際控制能力為標準

　　C: 母公司和子公司是兩個完全獨立的法人

　　D:母公司如果濫用控制權損害了子公司少數(shù)股東和債權人利益的.會導致子公司人格被否認.母公司對子公司的債務承擔責任

　　答案:A

　　解析:

　　母公司與子公司一般是由持股關系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關系.成為控制公司與附屬公司。

　　(3)根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件，申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對( )的管理。

　　A: 證券交易所會員

　　B: 證券登記結算

　　C: 上市公司

　　D: 證券交易活動

　　答案:C

　　解析: 略

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　　(4) 下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B: 利用募集的資金進行違法活動的

　　C: 轉移或者隱瞞所募集資金的

　　D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　(5) 對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務.中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。

　　A: 核準

　　B: 備案

　　C: 注冊

　　D: 關注

　　答案:A

　　解析:

　　我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規(guī)定了經營各項業(yè)務的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務.監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準。

　　(6) 信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。

　　A: 重大遺漏

　　B: 不當競爭

　　C: 虛假記載

　　D: 誤導性陳述

　　答案:C

　　解析:

　　虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　(7)根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應符合的會計指標要求是( )。

　　A: 最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　B: 最近3個會計年度產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　C: 最近3個會計年度投資活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　D: 最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人應當符合下列條件：(1)最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據(jù);(2)最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元;(3)發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;(4)最近1期期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%;(5)最近1期期末不存在未彌補虧損。

　　(8)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的( )以上通過。

　　A: 1/4

　　B: 1/2

　　C: 1/3

　　D: 2/3

　　答案:D

　　解析:

　　提前終止基金合同，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。

　　(9) 有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關是( )。

　　A: 股東會

　　B: 董事會

　　C: 監(jiān)事會

　　D: 理事會

　　答案:B

　　解析:

　　股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權：監(jiān)事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。

　　(10) 下列不屬于農產品期貨的是( )。

　　A: 大豆

　　B: 咖啡

　　C: 天然橡膠

　　D: 原油

　　答案:D

　　解析:

　　農產品期貨包括棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等。

　　(11) 證券公司如欲經營證券承銷與保薦業(yè)務.注冊資本最低限額為人民幣( )元。

　　A: 5億

　　B: 2億

　　C: 1億

　　D: 5000萬

　　答案:C

　　解析:

　　經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營證券承銷與保薦業(yè)務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中一項以上的.注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　(12) 在中國，( )承擔基金行業(yè)的自律管理職責。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C: 基金公司會員部

　　D: 證券交易所

　　答案:B

　　解析: 2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔基金行業(yè)的自律管理職責

　　(13)未經法定機關核準.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析: 略

　　(14) 基金托管人每( )需要向監(jiān)管機構報送一次其對基金運作的監(jiān)督報告。

　　A: 1個月

　　B: 2個月

　　C: 半年

　　D: 周

　　答案:D

　　解析:

　　基金托管銀行應根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)督周報，向監(jiān)管機構報告。

　　(15) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。

　　A: 結果犯

　　B: 預測犯

　　C: 原因犯

　　D: 過程犯

　　答案:A

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理.依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

　　(16)未經國家有關部門批準，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于( )。

　　A: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B: 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C: 誘騙他人買賣證券罪

　　D: 內幕交易罪

　　答案:B

　　解析:

　　非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　(17) ( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A: 證券投資咨詢

　　B: 證券投資顧問

　　C: 證券經紀業(yè)務

　　D: 證券研究報告

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　(18) 已經取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其職業(yè)證書。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析: 略

　　(19) 資信評級機構從事對公司債券的資信評級業(yè)務，應當向( )申請取得證券評級業(yè)務許可。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 中國銀監(jiān)會

　　D: 財政部

　　答案:A

　　解析: 略

　　(20) ( )依法對上市公司重大資產重組行為進行監(jiān)管。

　　A: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B: 中國人民銀行

　　C: 財政部

　　D: 中國證監(jiān)會

　　答案:D

　　解析: 略

　　(21) 采用發(fā)起設立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應當召開( )，選舉董事會和監(jiān)事會成員。并通過公司章程草案。

　　A: 董事會

　　B: 全體發(fā)起人大會

　　C: 股東大會

　　D: 創(chuàng)立大會

　　答案:B

　　解析:

　　采用發(fā)起設立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應當召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員.并通過公司章程草案。

　　(22)證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單.該對賬單應按( )寄送客戶。

　　A: 周

　　B: 月

　　C: 季度

　　D: 年

　　答案:B

　　解析: 略

　　(23) 由( )向深圳證券交易所提交1OF上市交易申請。

　　A: 基金管理人及基金托管人

　　B: 基金銷售機構

　　C: 基金注冊登記人

　　D: 基金持有人

　　答案:A

　　解析: 1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。

　　(24) 基金登記是由( )來完成的。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 交易所

　　D: 登記機構

　　答案:D

　　解析:

　　基金注冊登記機構是指負責基金登記、存管、清算和交收業(yè)務的機構。其具體業(yè)務包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。

　　(25) 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。

　　A: 甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經5年

　　B: 乙公司凈資產占實收資本的35%

　　C: 丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經到期.至今不能清償

　　D: 丁公司負債達到凈資產的75%

　　答案:A

　　解析:

　　有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

　　(26) 下列有關股份公司注冊資本的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 采取發(fā)起方式設立的.在繳足注冊資本前不得向他人募集股份

　　B: 采取發(fā)起方式設立的.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資金的30%

　　C: 采取募集方式設立的.注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額

　　D: 企業(yè)注冊有效期內可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　答案:B

　　解析:

　　股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為本公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內繳足。

　　(27) 下列不屬于基金份額持有人權利的是( )。

　　A: 參與分配清算后的剩余財產

　　B: 分享基金財產收益

　　C: 按基金契約及其他有關規(guī)定。運作和管理基金資產

　　D: 查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　答案:C

　　解析:

　　基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

　　(28) 下列選項中，不屬于信息披露的原則的是( )。

　　A: 真實性原則

　　B: 準確性原則

　　C: 準時性原則

　　D: 完整性原則

　　答案:C

　　解析: 信息披露的原則包括：真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則。

　　(29) 證券交易所應當與上市公司訂立( )，以確定相互間的權利義務關系。

　　A: 上市公告書

　　B: 上市協(xié)議書

　　C: 上市章程

　　D: 上市推薦書

　　答案:B

　　解析:

　　在證券交易所對上市公司的管理中，證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務關系;同時，應當建立上市推薦人制度。保證上市公司符合上市要求。

　　(30)在首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會到完整申請材料后( )天內審核完畢。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 25

　　D: 30

　　答案:D

　　解析: 略

　　(31)

　　證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定.國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。

　　A: 1個月

　　B: 3個月

　　C: 6個月

　　D: 1年

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司風險處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內未能完成整改的.國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)頓的期限不超過3個月。

　　(32) 《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自( )施行。

　　A: 2006年1月30日

　　B: 2006年8月30日

　　C: 2007年1月30日

　　D: 2007年8月30日

　　答案:C

　　解析: 《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自2007年1月30日施行

　　(33) 中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起( )個月內，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準或不予批準的決定。

　　A: 9

　　B: 6

　　C: 3

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:

　　中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做__________出批準或不予批準的決定.

　　(34) 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過( )屆。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析: 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

　　(35) 證券投資顧問應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A: 誠實守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

　　答案:A

　　解析:證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　(36) ( )可以受托經營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務。

　　A: 信托投資公司

　　B: 企業(yè)集團財務公司

　　C: 主權財富基金

　　D: 金融租賃公司

　　答案:A

　　解析:

　　信托投資公司可以受托經營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務。

　　(37) 關于股票發(fā)行公告，以下表述錯誤的是( )。

　　A: 發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知

　　B: 發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告

　　C: 發(fā)行公告應對發(fā)行方案進行詳細說明

　　D: 發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告.對發(fā)行方案進行詳細說明。

　　(38) 公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前( )日內.就有關事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。

　　A: 20

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前10日內.就有關事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。

　　(39)

　　監(jiān)事會和連續(xù)日以上單獨或者合計持有公司以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。( )

　　A: 30：5%

　　B: 60;5%

　　C: 90;10%

　　D: 365;10%

　　答案:C

　　解析:

　　監(jiān)事會不召集和主持股東大會會議的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見。監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。

　　(40) 我國《證券法》于( )出臺。

　　A: 1987年

　　B: 1993年

　　C: 1998年

　　D: 2002年

　　答案:C

　　解析: 略

　　(41) 凡年滿( )，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　A: 16周歲

　　B: 18周歲

　　C: 20周歲

　　D: 22周歲

　　答案:B

　　解析:

　　凡年滿18周歲，__________具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　(42) 證券交易所應當與上市公司訂立( )。以確定相互間的權利義務關系。

　　A: 上市推薦書

　　B: 上市協(xié)議

　　C: 上市公告書

　　D: 上市章程

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權利義務關系;同時，應當建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。

　　(43) 基金( )

　　通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處.在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　A: 份額持有人

　　B: 監(jiān)管機構

　　C: 結算機構

　　D: 注冊登記機構

　　答案:B

　　解析:

　　通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，是基金監(jiān)管機構的職責。

　　(44) 股東大會作出特別決議，應當由出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 2/3

　　D: 1/4

　　答案:C

　　解析:

　　普通決議，應當由出席會議的股東所持表決權的半數(shù)以上通過。股東大會作出特別決議.應當由出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　(45) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經紀公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析: 略

　　(46) 下列關于采取證券市場禁人措施的表述中，正確的是( )。

　　A: 涉嫌犯罪的.應當移送司法機關.由其決定是否采取證券市場禁入措施

　　B: 構成犯罪的.應當采取終身市場禁人措施

　　C: 采取證券市場禁人措施的前提是對有關人員依法進行了行政處罰

　　D: 被采取證券市場禁入措施的當事人有權要求舉行聽證

　　答案:D

　　解析:

　　涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。

　　(47) ( )是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。

　　A: 背信運用受托財產罪

　　B: 操縱證券、期貨市場罪

　　C: 非法集資類犯罪

　　D: 利用未公開信息交易罪

　　答案:A

　　解析: 略

　　(48) 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　(49) 中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員可按照規(guī)定( )。

　　A: 給予紀律處分

　　B: 給予行政處罰

　　C: 對責任人員采取市場禁入措施

　　D: 處以罰款

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度.采取證券市場禁入措施。

　　(50) 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:B

　　解析:

　　我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金?！?以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51) 下列關于上市公司關聯(lián)關系董事表決權的限制的說法中，正確的有( )。

　?、?上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的.不得對該項決議行使表決權

　　Ⅱ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的.不得代理其他董事行使表決權

　?、?董事會會議由超過1/3的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行

　　Ⅳ.董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董事以2/3通過

　　A: Ⅰ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》第125條規(guī)定“上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的.不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行.董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足三人的.應將該事項提交上市公司股東大會審議。”

　　(52) 證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。

　?、?以營利為目的的業(yè)務

　?、?為他人提供擔保

　?、?發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

　?、?安排證券上市

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務;(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　(53) 保薦機構應聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的情況有( )。

　?、?保薦機構的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%

　?、?保薦機構的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%

　?、?保薦機構持有發(fā)行人的股份超過7%

　　Ⅳ.保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的。薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責.且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構。

　　(54) 證券經紀商在收到客戶委托后，應對( )

　　進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。

　?、?委托人身份Ⅱ.委托內容

　?、?委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際資金余額

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后。才能接受委托。

　　(55) 公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的( )等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。

　?、?報告Ⅱ.傳遞

　?、?編制與審核Ⅳ.披露

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:內幕信息登記與備案要求公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。所以本題選D選項。

　　(56) 詢價結束后，( )，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

　?、?公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的

　　Ⅱ.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足10家的

　?、?公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的

　?、?公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足40家的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格.并應當中止發(fā)行.

　　(57) 關于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有( )。

　?、?在招股說明書及其摘要披露前.任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關的信息

　　Ⅱ.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求

　?、?保薦人(主承銷商)應受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對招股說明書的內容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的責任

　?、?招股說明書的有效期為6個月.自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知之日起計算

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　?、粽泄烧f明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。

　　(58) 網上競價發(fā)行具有( )優(yōu)點。

　　Ⅰ.經濟性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(59) 可交換公司債券的發(fā)行申請文件中應包括的內容有( )。

　?、?公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會議準則

　?、?評級機構出具的債券資信評級報告

　?、?發(fā)行人關于就預備用于交換的股票在證券登記結算機構設定擔保并辦理相關登

　　記手續(xù)的承諾

　　Ⅳ.募集說明書

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申請發(fā)行可交換公司債券，應當按要求編制申請文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄如下：(1)相關責任人簽署的募集說明書;(2)保薦機構出具的發(fā)行保薦書;(3)發(fā)行人關于就預備用于交換的股票在證券登記結算機構設定擔保并辦理相關登記手續(xù)的承諾：(4)評級機構出具的債券資信評級報告;(5)公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則：(6)本期債券擔保合同(如有)、抵押財產的資產評估文件(如有);(7)其他重要文件。

　　(60)監(jiān)管機構對投資銀行業(yè)務的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向( )報送年度報告。

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.中國證券登記結算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。

　　(61) 下列關于股份有限公司股東大會決議的論述中，正確的有( )。

　?、?股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權，

　　但是公司章程另有規(guī)定的除外

　　Ⅱ.公司持有的本公司股份沒有表決權

　?、?股東大會決議分為普通決議和特別決議

　　Ⅳ.上市公司股東大會決議經證券交易所批準后方生效

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股東(包括股東代理人)出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權。股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應當由出席股東大會會議的股東(包括股東代理人)所持表決權的過半數(shù)通過。股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的2/3以上通過。

　　(62) 下列屬于自營業(yè)務經營風險的有( )。

　　Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　?、?由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失

　?、?因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　?、?由于管理不善而使自營業(yè)務受到損失

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: Ⅰ屬于合規(guī)風險;Ⅲ屬于市場風險。

　　(63) 以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機構”的是( )。

　?、?證券公司Ⅱ.基金銷售機構

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構Ⅳ.財務公司

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析:

　　機構是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;(3)證券投資咨詢機構;(4)證券資信評估機構;(5)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

　　(64)下列各項中，有關普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財產份額轉讓的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.向其中一方合伙人轉讓時.無需通知.也無需征得其他合伙人的同意

　　Ⅱ.向__________其中一方合伙人轉讓時，無需征得其他合伙人的同意.但應通知其他合伙人

　?、?向合伙人以外的人轉讓時，應通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意

　?、?向合伙人以外的人轉讓時.除合伙協(xié)議另有約定外，應征得其他合伙人的一致同意

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　?、俸匣锶酥g轉讓在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人。②合伙企業(yè)存續(xù)期間，除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人向合伙人以外的人轉讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產份額時.須經其他合伙人的一致同意。

　　(65) 新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的不同之處在于( )。

　?、?承銷方式不同Ⅱ.發(fā)行價格的確定方式不同

　?、?認購成功者的確認方式不同Ⅳ.認購方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：一是發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價.由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。

　　二是認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　(66) 對證券從業(yè)人員及其機構的罰則。說法正確的是( )。

　　Ⅰ.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的。或者所聘用機構拒絕配合調查的，對機構單處或者并處警告、5萬元以下罰款

　?、?被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請

　?、?協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的.協(xié)會應當給予紀律處

　?、?取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰：對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(67) ( )應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網站上披露。

　　Ⅰ.招股說明書摘要Ⅱ.保薦人出具的發(fā)行保薦書

　?、?證券服務機構出具的有關文件Ⅳ.招股公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務機構出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構的住所.以備公眾查閱。

　　(68)依據(jù)《公司法》，下列有關股份有限公司董事在任職期間轉讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。

　?、?所持股份自公司上市之日起12個月內不得轉讓

　?、?每年轉讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%

　?、?所持有股份自公司上市之日起36個月內不得轉讓

　?、?每年轉讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。

　　(69) 關于委托指令及其有效期.以下說法正確的有( )。

　?、?委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　?、?委托有效期滿.委托指令自然失效

　　Ⅳ.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經紀商應繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。當日有效是指從委托之時起至當日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內有效：約定日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內有效。如不在委托單上特別注明。均按當日有效處理。我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效.

　　(70)董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據(jù)公司( )情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。

　?、?資產Ⅱ.負債Ⅲ.損益Ⅳ__________.資本充足

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(71) 下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權審議批準的有( )。

　?、?單筆擔保額超過最近3期經審計凈資產10%的擔保

　?、?對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保

　　Ⅲ.公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期經審計總資產的20%以上提供的任何擔保

　?、?為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第122條、《上市公司章程指引》第40條、第41條的規(guī)定，上市公司股東大會的特別職權包括審議批準如下?lián)Ｊ马棧?1)本公司及本公司控股子公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期經審計凈資產的50%以上提供的任何擔保：(2)公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期經審計總資產的30%以上提供的任何擔保;(3)為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保：(4)單筆擔保額超過最近1期經審計凈資產10%的擔保;(5)對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保。

　　(72) 境內法人投資者查詢其證券賬戶時，須提交的材料有( )。

　　Ⅰ.經辦人有效身份證明文件及復印件

　?、?法定代表人有效身份證明文件及復印件

　?、?法定代表人授權委托書

　?、?企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　法人申請查詢時必須填寫證券賬戶查詢申請表.并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件，或發(fā)證機關出具的注明注冊號的遺失證明及復印件.經辦人有效身份證明文件及復印件。境內法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件;境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書.以及授權人的有效身份證明文件復印件。

　　(73) 關于“上市公司的財務狀況良好”，下列說法正確的有( )。

　?、?會計基礎工作規(guī)范.嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定

　　Ⅱ.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　?、?資產質量良好.不良資產不足以對公司財務狀況造成重大不利影響

　?、?最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司的財務狀況良好，符合下列規(guī)定：(1)會計基礎工作規(guī)范，嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定：(2)最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告：被注冊會計師出具帶強調事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經消除：(3)資產質量良好，不良資產不足以對公司財務狀況造成重大不利影響;(4)經營成果真實.現(xiàn)金流量正常，營業(yè)收入和成本費用的確認嚴格遵循國家有關企業(yè)會計準則的規(guī)定，最近3年資產減值準備計提充分合理.不存在操縱經營業(yè)績的情形;(5)最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。

　　(74) 證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。

　?、?承銷未經核準的證券

　?、?在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.

　　以不正當手段誘使他人申購股票

　?、?在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　?、?在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：承銷未經核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　(75)在上市公司非公開發(fā)行證券申請文件的目錄中，保薦人和律師應當出具的文件有( )

　　Ⅰ.證券發(fā)行保薦書Ⅱ.盡職調查報告

　?、?法律意見書Ⅳ.工作報告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在上市公司非公開發(fā)行證券申請文件的目錄中.保薦人應當出具證券發(fā)行保薦書、盡職調查報告，發(fā)行人律師應當出具法律意見書和律師工作報告。

　　(76) 上市保薦書應當包括的內容有( )。

　?、?發(fā)行股票的公司概況

　　Ⅱ.申請上市的股票的發(fā)行情況

　?、?保薦機構是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

　?、?保薦機構和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(77) 下列關于證券投資者的描述，正確的有( )。

　?、?投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券

　　Ⅱ.法人也可以買賣證券

　　Ⅲ.國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

　?、?證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經批準發(fā)行的基金

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易;二是委托經紀商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經批準發(fā)行的國債、基金除外。

　　(78) 證券公司對證券營業(yè)部在保護客戶交易結算資金安全方面的內部控制措施包括( )。

　　Ⅰ.營業(yè)部負責人離任審計進行時.被審計人員可以離職

　?、?營業(yè)部負責人由證券監(jiān)督機構進行年度考核

　?、?營業(yè)部負責人離任的.應當進行審計

　　Ⅳ.證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗1次

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(79) 我國《證券法》規(guī)定，設立證券公司必須具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　?、?有合格的經營場所和業(yè)務設施

　?、?完善的風險管理與內部控制制度

　　Ⅳ.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，設立證券公司，應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風險管理與內部控制制度;(6)有合格的經營場所和業(yè)務設施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　(80) 股權融資包括( )。

　?、?配股Ⅱ.增發(fā)新股

　　Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股權融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.

　　(81)主承銷商行使超額配售選擇權時.應當在中國證監(jiān)會制定報刊上披露的情況包括( )

　　Ⅰ.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　?、?從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　?、?發(fā)行人本次籌資總金額

　?、?行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應當說明原因

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露以下有關超額配售選擇權的行使情況：因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使.應當說明原因;從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。

　　(82)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其( )錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼。

　?、?姓名Ⅱ.身份證號碼

　　Ⅲ.工作單位Ⅳ.工作年限

　　A: ⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》規(guī)定，對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律.第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m012，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“1”)。

　　(83) 在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有( )。

　　Ⅰ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成

　?、?證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成

　?、?指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付

　　Ⅳ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。故I、Ⅱ表述有誤。

　　(84)上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，關于上市公司歷次募集資金運用的表述正確的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人通常應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

　?、?發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的.列表披露投資項目效益情況：項目實際效益與承諾效益存在重大差異的.還應披露原因

　?、?發(fā)行人應列表披露前次募集資金實際使用情況.

　　若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益.應進行說明

　　Ⅳ.發(fā)行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 關于上市公司歷次募集資金的運用應重點披露以下幾個方面的情況：第一.發(fā)行人應披露最近5年內募集資金運用的基本情況。第二.發(fā)行人應列表披露前次募集資金實際使用情況。若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應進行說明。第三，發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的。列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的.還應披露原因。

　　第四，發(fā)行人最近5年內募集資金的運用發(fā)生變更的，應列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例：發(fā)行人募集資金所投資的項目被以資產置換等方式置換出公司的，應予以單獨披露。第五，發(fā)行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論。

　　(85) 公開募集證券說明書所引用的( )，應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。

　?、?審計報告Ⅱ.資產評估報告

　?、?資信評級報告Ⅳ.盈利預測審核報告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　(86) 招股說明書摘要的內容包括( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

　?、?本次發(fā)行概況

　　Ⅲ.募集資金運用

　?、?重大事項提示

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　招股說明書摘要應當包括的內容：第一，發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運用。第六，風險因素和其他重要事項。第七，本次發(fā)行各方當事人和發(fā)行時間安排。第八，備查文件。

　　(87) 自營業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反( )等行為。

　?、?法律、行政法規(guī)Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　?、?行業(yè)規(guī)范Ⅳ.自律規(guī)則

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險.

　　(88) 下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有( )。

　　Ⅰ.問責制度Ⅱ.違規(guī)處罰

　?、?舉報監(jiān)督機制Ⅳ.輿論監(jiān)督機制

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 有關制度包括：問責制度;違規(guī)處罰;舉報監(jiān)督機制。

　　(89) 證券公司只能接受( )期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　?、?有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

　?、?控股的Ⅳ.被同一機構控制的

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ1W

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(90) 合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有( )。

　　Ⅰ.國債Ⅱ.企業(yè)債券

　?、?權證Ⅳ.封閉式基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機構投資者則可在經批準的投資額度內投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　(91)如果最近3年的財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應對發(fā)行人無重大影響或影響已經消除，違反( )的事項應已糾正。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性

　?、?一貫性Ⅳ.公允性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　如果最近3年的財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應對發(fā)行人無重大影響或影響已經消除，違反合法性、公允性和一貫性的事項應已糾正。

　　(92) 證券公司從事資產管理業(yè)務的，資產管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括( )。

　?、?業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

　?、?業(yè)務人員具有碩士以上的學位

　?、?業(yè)務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人

　?、?業(yè)務人員具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。

　　(93)

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括( )。

　?、?客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監(jiān)會認可.且已對實施進度作出明確安排

　?、?已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控

　　Ⅲ.已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度

　?、?具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申請融資融券業(yè)務試點的證券公司其他應當具備的條件有：(1)經營證券經紀業(yè)務已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司：(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險;(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形;(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上：(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排;(6)已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控;(7)已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。

　　(94)某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會責令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，給予該機構處分，同時給予直接責任人( )處分。

　?、?批評Ⅱ.通報批評Ⅲ.罰款

　　A: ⅠⅡ都符合

　　B: 只有Ⅰ符合

　　C: 只有Ⅱ符合

　　D: ⅠⅡⅢ都不符合

　　答案:A

　　解析: 略

　　(95) 以下有關短期融資券發(fā)行注冊的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.中國銀行間市場

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