2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(11)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意)

　　1.()是指證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.全面性原則

　　B.審慎性原則

　　C.預(yù)見性原則

　　D.一致性原則

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：全面性原則是指證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　2.證券公司()對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　【答案】C

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　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

　　3.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A.2 個(gè)工作日內(nèi)

　　B.3 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　D.10 個(gè)工作日內(nèi)

　　【答案】C

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)就同一并購(gòu)重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申報(bào)文件中予以說(shuō)明。

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　A.每個(gè)月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　【答案】C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　6.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，()個(gè)工作日向公司全體股東報(bào)告。

　　A.3;5

　　B.3;10

　　C.5;10

　　D.5;15

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10 個(gè)工作日向公司全體股東報(bào)告。

　　7.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

　　8.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照()的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　【答案】B

　　【解析】證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以()的罰款。

　　A.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　B.30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下

　　C.30 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　D.3 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　【答案】B

　　【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。

　　10.()應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過(guò)定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過(guò)定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

　　11.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺

　　詐客戶，不得損害客戶利益。

　　A.誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益

　　B.客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用

　　C.客觀公正、守法合規(guī)

　　D.客觀公平、誠(chéng)實(shí)信用

　　【答案】B

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　12.完善內(nèi)部控制的制衡原則是指()。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)

　　險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：內(nèi)部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。A 為健全原則，B 為合理原則，D 為獨(dú)立原則。

　　13.證券公司董事會(huì)每年至少召開()次會(huì)議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議。

　　14.()根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.證券金融公司

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 說(shuō)法正確，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

　　15.鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資()。

　　A.創(chuàng)業(yè)中期的小微企業(yè)

　　B.創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)

　　C.創(chuàng)業(yè)后期的小微企業(yè)

　　D.創(chuàng)業(yè)的中小型企業(yè)

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。

　　16.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，()正式注冊(cè)成立。

　　A.2012 年 10 月

　　B.2012 年 9 月

　　C.2013 年 9 月

　　D.2013 年 10 月

　　【答案】B

　　【解析】全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，2012 年 9月正式注冊(cè)成立。

　　17.金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后()內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。

　　A.3 個(gè)工作日

　　B.5 個(gè)工作日

　　C.8 個(gè)工作日

　　D.10 個(gè)工作日

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后 10 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。

　　18.()是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

　　A.公平從業(yè)

　　B.公正從業(yè)

　　C.廉潔從業(yè)

　　D.審慎從業(yè)

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

　　19.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時(shí)，企業(yè)財(cái)產(chǎn)首先應(yīng)當(dāng)清償或者支付的是()。

　　A.所欠稅款

　　B.所欠銀行借款

　　C.所欠職工工資

　　D.清算費(fèi)用

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配。

　　20. 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起()內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。

　　A.15 日

　　B.1 個(gè)月

　　C.10 個(gè)工作日

　　D.20 日

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起 1 個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：備案申請(qǐng)表和承諾函;場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)說(shuō)明書;場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等制度;協(xié)會(huì)要求的其他材料。

　　21.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入()。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。

　　22.()指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　A.約定購(gòu)回式證券交易

　　B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　D.買斷式報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　23.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起()內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.15 日

　　B.20 日

　　C.1 個(gè)月

　　D.2 個(gè)月

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　24.約定購(gòu)回式證券交易中，異常情況不包括()。

　　A.證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序

　　B.客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.證券公司被暫?；蚪K止約定購(gòu)回式證券交易權(quán)限

　　D.標(biāo)的證券暫時(shí)停盤

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不包括，約定購(gòu)回式證券交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司專用證券賬戶或其中的證券被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行;

　　(2)證券公司被暫?；蚪K止約定購(gòu)回式證券交易權(quán)限;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序;

　　(4)客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行;

　　(5)標(biāo)的證券暫停上市或終止上市;

　　(6)交易所認(rèn)定的其他情形。

　　25.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，不得直接或者間接用于的用途不包括()。

　　A.進(jìn)行新股申購(gòu)

　　B.通過(guò)大宗交易買入上市交易的股票

　　C.用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　D.通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入上市交易的股票

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 符合題意：《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列用途：

　　(1)投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國(guó)家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目;

　　(2)進(jìn)行新股申購(gòu);

　　(3)通過(guò)競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;

　　(4)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。

　　26.另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起()內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.20 個(gè)工作日內(nèi)

　　B.30 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.3 個(gè)月

　　D.4 個(gè)月

　　【答案】D

　　【解析】另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　27.()是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.客戶交易結(jié)算資金三方存管

　　B.第三方存管

　　C.客戶資金存管

　　D.結(jié)算資金第三方存管

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　28.證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存 5 年。

　　29.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，()不屬于交易各方可以采取的處理方式。

　　A.提前購(gòu)回

　　B.延期購(gòu)回

　　C.終止購(gòu)回

　　D.部分購(gòu)回

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不屬于：股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、終止購(gòu)回及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

　　30.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，()依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　31.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。

　　A.四千萬(wàn)元

　　B.五千萬(wàn)元

　　C.三千萬(wàn)元

　　D.六千萬(wàn)元

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元。

　　32.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起()與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　A.5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

　　B.10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

　　C.10 個(gè)工作日內(nèi)

　　D.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　【答案】A

　　【解析】主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　33.在證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金說(shuō)法正確的是()。

　　A.必須由客戶直接向委托人支付

　　B.必須由客戶通過(guò)證券公司支付

　　C.客戶通過(guò)證券公司支付時(shí)，證券公司必須使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

　　D.客戶直接向委托人支付時(shí)，委托人必須使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，接收客戶購(gòu)買

　　金融產(chǎn)品的資金

　　【答案】C

　　【解析】在證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金，既可以由客戶直接向委托人支付，也可通過(guò)證券公司支付。在通過(guò)證券公司支付時(shí)，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。

　　34.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用()以公司賬戶收取。

　　A.應(yīng)當(dāng)

　　B.不應(yīng)當(dāng)

　　C.無(wú)需

　　D.看情況而定

　　【答案】A

　　【解析】證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。

　　35.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶()個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶 5 個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。

　　36.證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)務(wù)院

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　37.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起 3 個(gè)、1 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

　　38.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前()向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　A.2 個(gè)工作日

　　B.3 個(gè)工作日

　　C.5 個(gè)工作日

　　D.10 個(gè)工作日

　　【答案】C

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前 5 個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　39.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2000 萬(wàn)元

　　B.5000 萬(wàn)元

　　C.1 億元

　　D.2 億元

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2000 萬(wàn)元。

　　40.非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級(jí)管理人員需符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的()。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的 1/2。

　　41.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的()內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A.10 個(gè)工作日

　　B.15 個(gè)工作日

　　C.20 個(gè)工作日

　　D.30 個(gè)工作日

　　【答案】C

　　【解析】中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　42.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起 3 個(gè)、1 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

　　43.下列選項(xiàng)中，不屬于另類子公司的工作人員開展業(yè)務(wù)不得從事行為的是()。

　　A.接受利益相關(guān)方的賄賂

　　B.利用客戶的相關(guān)信息為他人謀取不當(dāng)利益

　　C.向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違規(guī)向客戶提供資金

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 不屬于，另類子公司的工作人員開展業(yè)務(wù)不得從事以下行為：

　　(1)單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);

　　(2)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);

　　(3)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂;

　　(4)違規(guī)向客戶提供資金;

　　(5)私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關(guān)信息為本人或者他人謀取不當(dāng)利益;

　　(6)隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息;

　　(7)從事?lián)p害所在公司利益的不當(dāng)交易行為;

　　(8) 進(jìn)行不當(dāng)利益輸送;

　　(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　44.在約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于()報(bào)告交易所。

　　A.當(dāng)日

　　B.2 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.次一交易日

　　D.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：在約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告交易所。

　　45.私募基金子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.客戶至上

　　D.勤勉盡責(zé)

　　【答案】C

　　【解析】私募基金子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則。

　　46.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由()按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.基金管理人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　47.對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，說(shuō)法正確的是()。

　　A.私募基金管理人自行銷售私募基金的，必須自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

　　B.委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，必須委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

　　C.向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　D.可以向投資者推介高于其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的私募基金

　　【答案】C

　　【解析】對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí) ：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　48.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入()。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入限制名單。

　　49.托管人每月結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：托管人每月結(jié)束后 7 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)。

　　50.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于()的投資冷靜期

　　A.24 小時(shí)

　　B.12 小時(shí)

　　C.48 小時(shí)

　　D.36 小時(shí)

　　【答案】A

　　【解析】各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于 24 小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

　　二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意)

　　1.()應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　?、?證券業(yè)協(xié)會(huì)

　?、?證券交易所

　　Ⅳ.證券金融公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　　2.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列()部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。

　?、?推薦業(yè)務(wù)

　?、?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.做市業(yè)務(wù)

　?、?全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

　　(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　3.下列行為中，應(yīng)由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款的情形有()。

　?、?向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　?、?未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的

　　Ⅲ.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的

　?、?干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　?、箜?xiàng)錯(cuò)誤：未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并處沒違法所得和違法所得等值以下的罰款。

　　4.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。

　?、?交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　?、?客戶開戶和交易流程、出入金流程

　?、?受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　?、?從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

　　(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍; (Ⅲ正確)

　　(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片; (Ⅳ正確)

　　(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

　　(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程; (Ⅱ正確)

　　(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式; (Ⅰ正確)

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　5.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括()。

　　I.財(cái)務(wù)狀況

　　II.投資知識(shí)

　　III.投資經(jīng)驗(yàn)

　　IV.投資目標(biāo)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括以下幾個(gè)方面：

　　(1)財(cái)務(wù)狀況，具體包含收入來(lái)源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務(wù)狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等;

　　(2)投資知識(shí)，包括金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)驗(yàn)以及相關(guān)資格證書等;

　　(3)投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資實(shí)踐等;

　　(4)投資目標(biāo)，包括擬投資期限、投資品種、期望收益率等;

　　(5)風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報(bào)的用途等;

　　(6)其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)、學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。

　　6.關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)的總體要求 ，說(shuō)法正確的是()。

　?、?另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益

　?、?審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

　?、?建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制

　?、?合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】另類投資業(yè)務(wù)的總體要求 ：

　　1. 審慎設(shè)立另類子公司 ：證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)。

　　2. 另類投資業(yè)務(wù)的基本原則 ：另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

　　3. 建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制 ：證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)履行母公司的管理責(zé)任，對(duì)子公司統(tǒng)一實(shí)施管控，增強(qiáng)自我約束能力。

　　4. 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋 ：證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系，加強(qiáng)對(duì)另類子公司的資本約束，實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。

　　7.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取()等監(jiān)督管理措施。

　　I.責(zé)令改正

　　II.監(jiān)管談話

　　III.出具警示函

　　IV.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確： 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　8.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，異常情況一般包括以下()情形。

　?、?質(zhì)押券中的債券到期

　?、?證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限

　　Ⅲ.客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　?、?證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。

　　9.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對(duì)自然人投資者從()三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　?、?財(cái)務(wù)狀況

　?、?投資經(jīng)驗(yàn)

　?、?風(fēng)險(xiǎn)承受

　?、?專業(yè)知識(shí)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對(duì)自然人投資者從財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　　10.證券金融公司或者證券公司違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取()等監(jiān)管措施。

　?、?責(zé)令改正

　　Ⅱ.責(zé)令公開說(shuō)明

　?、?出具警示函

　?、?責(zé)令定期報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券金融公司或者證券公司違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　11.私募基金子公司不得存在下列()行為。

　　Ⅰ.從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外

　?、?以擬投資企業(yè)聘請(qǐng)母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資的前提

　　Ⅲ.在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)

　?、?以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司不得存在下列行為：

　　(1)以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的;(Ⅳ正確)

　　(2)從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外; (Ⅰ正確)

　　(3)在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu); (Ⅲ正確)

　　(4)以擬投資企業(yè)聘請(qǐng)母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資的前提; (Ⅱ正確)

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　12.證券公司的高級(jí)管理人員包括()。

　　I.總經(jīng)理

　　II.副總經(jīng)理

　　III.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　IV.董事會(huì)秘書

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　13.從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

　　Ⅰ.自愿公平原則

　?、?誠(chéng)實(shí)信用原則

　?、?維護(hù)投資者合法權(quán)益

　?、?不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

　　14.證券投資顧問(wèn)不得從事的活動(dòng)包括()。

　　I.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　II.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

　　III.以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

　　IV.通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券投資顧問(wèn)不得從事下列活動(dòng)：

　　(1)以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;

　　(2)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳;

　　(3)向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息;

　　(4)以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用;

　　(5)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　15.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，有其他情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。下列符合這一情形的有()

　?、?上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事

　?、?持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　?、?最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服

　?、?在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：

　　(1)持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;

　　(2)上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò) 5%,或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事;

　　(3)最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);

　　(4) 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;

　　(5)在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);

　　(6)上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;

　　(7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。

　　16.下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)問(wèn)題，說(shuō)法正確的有()。

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例

　　Ⅳ.股票質(zhì)押率上限不得超過(guò) 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：股票質(zhì)押率上限不得超過(guò) 60%。(Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。(Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法正確)證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。(Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法正確)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購(gòu)到期日。(Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法正確)

　　17.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含()。

　?、?訂立合同的目的和依據(jù)

　　Ⅱ.強(qiáng)制平倉(cāng)的各類情形

　?、?通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)

　?、?導(dǎo)致合同終止的各種具體情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容包括：

　　1.當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息。

　　2.訂立合同的目的和依據(jù)。(Ⅰ正確)

　　3.對(duì)融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉(cāng)等專業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義。

　　4.合同應(yīng)載明甲乙雙方對(duì)主體資格、交易資產(chǎn)來(lái)源、身份證明材料的真實(shí)性等方面的聲明與保證。

　　5.合同應(yīng)載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容。

　　6.合同應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財(cái)產(chǎn)的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分及信托的終止。

　　7.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等。

　　8.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用的確定方式及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)。

　　9.合同應(yīng)對(duì)融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定。

　　10.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的維持擔(dān)保比例和計(jì)公式、補(bǔ)倉(cāng)時(shí)間、補(bǔ)倉(cāng)期限、補(bǔ)倉(cāng)后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例以及乙方要求甲方補(bǔ)倉(cāng)的通知方式。約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

　　11.合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉(cāng)的各類情形、平倉(cāng)開始與停止條件、平倉(cāng)順序等事項(xiàng)。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務(wù)的，乙方將收取違約金，并明確違約金的計(jì)算方式。(Ⅱ正確)

　　12.合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項(xiàng)。

　　13.合同應(yīng)約定在融資融券交易期間，當(dāng)出現(xiàn)可充抵保證金證券范圍和折算率調(diào)整;保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整;標(biāo)的證券范圍調(diào)整;標(biāo)的證券暫停交易或終止上市;乙方被取消或限制融資融券交易權(quán)限;司法機(jī)關(guān)對(duì)甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施;甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無(wú)償轉(zhuǎn)讓等特殊情況時(shí)，對(duì)尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。

　　14.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)。

　　15.合同應(yīng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)。(Ⅲ正確)

　　16.合同應(yīng)明確載入因火災(zāi)、地震等不可抗力;非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故;政策法規(guī)修改;法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致合同任何一方不能及時(shí)或完全履行合同，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。

　　17.合同應(yīng)約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形。(Ⅳ正確)

　　18.合同應(yīng)約定適用的法律和爭(zhēng)議處理方式(仲裁或訴訟方式選擇一種)。

　　19.合同應(yīng)明確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項(xiàng)。

　　20.合同應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說(shuō)明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失;甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。”

　　18.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為()。

　　I.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　II.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

　　III.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　　IV.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　第一，挪用客戶資產(chǎn)。

　　第二，向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　第三，以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;

　　第四，以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理

　　賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。

　　第五，利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。

　　第六，自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。

　　第七，以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

　　第八，內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場(chǎng)。

　　第九，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。

　　第十，法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　19.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有()職責(zé)。

　　I.審查

　　II.監(jiān)督

　　III.檢查

　　IV.咨詢和培訓(xùn)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

　　20.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的基本原則，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　Ⅰ.不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

　?、?預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　　Ⅲ.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

　?、?證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，無(wú)須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 說(shuō)法正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的基本原則：

　　第一，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。

　　第二，預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。

　　第三，證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。第四，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽

　　或類似的欄目或節(jié)目。

　　第五，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪

　　節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 3 年。

　　第六，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。(Ⅳ錯(cuò)誤)

　　21.關(guān)于證券研究報(bào)告信息使用的禁止要求，下列說(shuō)法正確的有()。

　?、?證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告

　?、?不得將無(wú)法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

　?、?不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息

　　Ⅳ.經(jīng)過(guò)有關(guān)部門批準(zhǔn)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，可以將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券研究報(bào)告信息使用的禁止要求：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告(Ⅰ項(xiàng)正確、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤);不得將無(wú)法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)(Ⅱ項(xiàng)正確);不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息(Ⅲ正確)。

　　22.薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括()。

　　I.對(duì)董事、高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見

　　II.搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選

　　III.對(duì)董事和高級(jí)管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議

　　IV.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括：

　　(1)對(duì)董事、高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選，對(duì)董事和高級(jí)管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議;

　　(2)對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見;

　　(3)對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議;

　　(4)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　23.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取()等行政監(jiān)管措施。

　?、?監(jiān)管談話

　?、?責(zé)令改正

　　Ⅲ.出具警示函

　?、?公開譴責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　24.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，關(guān)于主辦券商的下列說(shuō)法正確的是()。

　?、?從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　?、?從事推薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　?、?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)

　?、?從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

　　(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。從事第(1)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;從事第(2)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;從事第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　25.在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對(duì)于無(wú)

　　限售條件股份，通過(guò)交易所進(jìn)行處置的，證券公司的處理程序不包括()。

　　A. 證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告證券交易所

　　B.T 日違約處置申報(bào)處理成功后，T 日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券

　　C.T 日證券公司向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)

　　D.違約處置完成后，證券公司向交易所、中國(guó)結(jié)算和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 不包括，在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對(duì)于無(wú)限售條件股份，通過(guò)交易所進(jìn)行處置的，證券公司按以下程序處理：

　　(1) 證券公司應(yīng)及時(shí)

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