2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(12)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1) 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)制定1名( )代行董事會秘書的職責(zé)。并報(bào)交易所備案。

　　A: 董事或高級管理人員

　　B: 監(jiān)事或高級管理人員

　　C: 董事或監(jiān)事

　　D: 財(cái)務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定1名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前.由董事長代行董事會秘書職責(zé)。董事會秘書空缺期間超過3個月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé).直至公司正式聘任董事會秘書。

　　(2) 我國《證券法》規(guī)定，持有公司( )以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 2%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　我國《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等。

　　(3)根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:D

　　解析:

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　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　(4) 誠信信息中獎勵信息的效力期限為( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 略

　　(5)全國證券、期貨市場的主管部門是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 國務(wù)院

　　C: 財(cái)政部

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析:略

　　(6) 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由國務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)

　　B: 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C: 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D: 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　答案:B

　　解析:

　　證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

　　(7) 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 會員大會

　　B: 理事會

　　C: 監(jiān)察委員會

　　D: 董事會

　　答案:A

　　解析: 會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　(8) 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是( )。

　　A: 保管基金資產(chǎn)

　　B: 遵守基金契約

　　C: 繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D: 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　答案:A

　　解析:

　　基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(9) 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向( )申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券交易所

　　D: 國有資產(chǎn)管理委員會

　　答案:A

　　解析: 略

　　(10) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　A: 8

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:

　　我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　(11) 中國證監(jiān)會依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請并進(jìn)行審查，作出決定。

　　A: 《證券投資基金法》

　　B: 《行政許可法》

　　C: 《基金銷售辦法》

　　D: 《基金運(yùn)作辦法》

　　答案:B

　　解析: 略

　　(12)

　　封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 300

　　答案:C

　　解析:

　　封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

　　(13)

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A: 停止交易

　　B: 強(qiáng)制銷戶

　　C: 停止清算

　　D: 限制交易

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的權(quán)力。

　　(14) 單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時.應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 3%

　　D: 49%

　　答案:C

　　解析:

　　《公司法》規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權(quán)向董事會提出會議議題。

　　(15) 股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由( )組成。

　　A: 持股5%以上的股東

　　B: 全體股東

　　C: 全體員工

　　D: 公司高級管理人員

　　答案:B

　　解析:

　　股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會，行使對公司經(jīng)營決策的參與權(quán)。

　　(16) 證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券市場具有充分的透明度。

　　A: 誠實(shí)信用

　　B: 公正

　　C: 公開

　　D: 公平

　　答案:C

　　解析: 其中公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

　　(17) 上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是( )。

　　A: 最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

　　B: 最近3年內(nèi)曾公開發(fā)行證券的.不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤和上年下降50%以上的情形

　　C: 最近3年的平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%

　　D: 最近3年內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　答案:A

　　解析: B

　　項(xiàng)，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。C項(xiàng).最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)，是對于增發(fā)的規(guī)定。D項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　(18)朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，另一家金公司擬聘請其擔(dān)任副總經(jīng)理，以下說法正確的是( )。

　　A: 朱某不能接受聘任

　　B: 如果在這一年內(nèi).朱某沒有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任

　　C:如果這一年內(nèi).朱某沒有中國證監(jiān)會認(rèn)為不適合擔(dān)任高級管理人員的行為，則可以接受聘任

　　D: 證監(jiān)會對其重新進(jìn)行資格審核后.可以接受聘任

　　答案:A

　　解析:當(dāng)高級管理人員擅離職守時，中國證監(jiān)會可以建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級管理人員。

　　(19) 從2002年4月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)入實(shí)行( )。

　　A: 備案制

　　B: 審批制

　　C: 標(biāo)準(zhǔn)制

　　D: 注冊制

　　答案:A

　　解析:

　　從2002年4月起，債券市場準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu).均可加入債券市場進(jìn)行交易。

　　(20) 對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是( )。

　　A: 中國證券登記結(jié)算公司

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證監(jiān)會

　　答案:C

　　解析:

　　本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)。

　　(21) 屬于基金信息披露形式原則的是( )。

　　A: 完整性

　　B: 易解性

　　C: 準(zhǔn)確性

　　D: 公平披露

　　答案:B

　　解析:

　　易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個選項(xiàng)均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。

　　(22) 1998年( )出臺后.提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度.由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　A: 《公司法》

　　B: 《證券交易法》

　　C: 《中華人民共和國證券法》

　　D: 《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》

　　答案:C

　　解析: 1998

　　年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　(23) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.

　　(24) 持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后( )內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。

　　A: 10個工作日

　　B: 15個工作日

　　C: 10日

　　D: 15日

　　答案:B

　　解析:

　　持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后15個工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司進(jìn)行必要的現(xiàn)場檢查，以保證所發(fā)表的獨(dú)立意見不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　(25)我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于( )。

　　A: 操縱市場行為

　　B: 欺詐客戶行為

　　C: 內(nèi)幕交易行為

　　D: 虛假陳述行為

　　答案:A

　　解析:

　　操縱市場行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。

　　(26) 《中華人民共和國證券法》于( )開始實(shí)施。

　　A: 2004年6月1 日

　　B: 2004年8月20日

　　C: 1999年7月1日

　　D: 1998年12月29 日

　　答案:C

　　解析: 略

　　(27)報(bào)據(jù)我國政府對WTO的承諾.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司.從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過( )。

　　A: 33%

　　B: 49%

　　C: 50%

　　D: 25%

　　答案:B

　　解析:

　　報(bào)據(jù)我國政府對wr0的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

　　(28) 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向( )設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券交易所

　　D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　答案:C

　　解析:

　　對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

　　(29) 承銷金額在元以上、承銷團(tuán)成員在家以上可設(shè)2一家副主承銷商。( )

　　A: 3億;10

　　B: 3億;5

　　C: 5億;1O

　　D: 10億;10

　　答案:A

　　解析: 承銷金額在3億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。

　　(30)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是( )。

　　A: 最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元.且持續(xù)增長

　　B: 最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　C: 最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　D: 最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不少于3000萬元.且持續(xù)增長

　　答案:A

　　解析:

　　為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇：第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%。

　　(31) 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入( )，并由其依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

　　A: 基金行業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D: 工會

　　答案:A

　　解析:

　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管，基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

　　(32)監(jiān)事會對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向( )負(fù)責(zé)。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 股東會

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 董事會

　　答案:B

　　解析:

　　監(jiān)事會對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會負(fù)責(zé)。

　　(33)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后( )內(nèi)有效。

　　A: 3個月

　　B: 6個月

　　C: 9個月

　　D: 12個月

　　答案:B

　　解析:

　　招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過1個月。

　　(34) 下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會決定

　　B: 公司章程對投資總額及單項(xiàng)的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額

　　C: 除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　D: 公司可以向其他企業(yè)投資

　　答案:A

　　解析:

　　公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗颂峁?dān)保，依照公司章程的規(guī)定.由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。

　　(35) 下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析: B

　　項(xiàng)說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。”

　　(36) 下列各項(xiàng)不屬于股東大會職權(quán)的是( )。

　　A: 制定公司利潤分配方案

　　B: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　C: 修改公司章程

　　D: 審議公司財(cái)務(wù)決算方案

　　答案:A

　　解析: B、C、D三項(xiàng)為股東大會的職權(quán)。

　　(37)犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。( )

　　A: 2;1倍以上3倍以下

　　B: 5;1倍以上5倍以下

　　C: 3：2倍以上4倍以下

　　D: 5;3倍以上10倍以下

　　答案:B

　　解析: 略

　　(38) 開放式基金在基金合同生效后每( )個月披露一次更新的招募說明書。

　　A: 4

　　B: 5

　　C: 6

　　D: 7

　　答案:C

　　解析: 略

　　(39)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的( )。

　　A: 20%

　　B: 15%

　　C: 10%

　　D: 5%

　　答案:C

　　解析:

　　基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

　　(40) 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析: 略

　　(41) 《證券法》規(guī)定( )設(shè)發(fā)行審核委員會。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 證券從業(yè)者協(xié)會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析: 《證券法》規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會。

　　(42) ( )是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

　　A: 后臺交易

　　B: 內(nèi)幕交易

　　C: 違規(guī)交易

　　D: 暗箱交易

　　答案:B

　　(43) 我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:A

　　解析: 中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體。

　　(44) 下列關(guān)于《證券法》的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 證券法在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

　　B: 證券法未對證券發(fā)行前的公開披露信息制度進(jìn)行規(guī)定

　　C: 強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能

　　D: 將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所.強(qiáng)調(diào)了證券交易所的監(jiān)管職能

　　答案:B

　　解析: 2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能：將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。

　　(45) 基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是( )。

　　A: 復(fù)核信息披露文件。并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

　　B: 編制月報(bào)、基金公告等各類臨時報(bào)告

　　C: 復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益

　　D: 編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告

　　答案:A

　　解析:

　　《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

　　(46) 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 7

　　D: 3

　　答案:B

　　解析:

　　財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”.

　　(47) 商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的( )。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　D: 1/5

　　答案:A

　　解析: 商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。

　　(48) 以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是( )。

　　A: 上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B: 機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C: 持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

　　D: 個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　答案:A

　　解析:

　　基金年度報(bào)告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持B4有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯誤。

　　(49)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于( )萬元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 4000

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　(50) 基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列( )情況時，基金也無權(quán)暫停估值。

　　A: 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

　　B: 出現(xiàn)巨額贖回的情形

　　C: 出現(xiàn)其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)

　　D: 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù)

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn);(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的：(5)中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51) 股票上市公告書應(yīng)當(dāng)包含的主要內(nèi)容有( )。

　?、?重要聲明與提示Ⅱ.股票發(fā)行情況

　?、?發(fā)行人情況Ⅳ.實(shí)際控制人情況

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項(xiàng)：(6)上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見。

　　(52)下列選項(xiàng)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)在可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請程序中應(yīng)盡的責(zé)任的有( )。

　?、?向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見.報(bào)送發(fā)行申請文件

　　Ⅱ.對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查

　?、?向中國證監(jiān)會申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論

　?、?負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請文件 保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查。有關(guān)核查的程序和原則應(yīng)參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)向中國證監(jiān)會申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任.持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度，自上市之日算起。

　　(53) 下列選項(xiàng)中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的一般規(guī)定的主要內(nèi)容的有( )。

　?、?應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)

　?、?盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況

　?、?財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載且無重大違法行為

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財(cái)務(wù)狀況;(4)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載且無重大違法行為;(5)募集資金運(yùn)用：(6)不得公開發(fā)行的情形。

　　(54) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

　?、?業(yè)務(wù)對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。

　　(55) 證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在( )方面進(jìn)行審查。

　?、?合法性Ⅱ.真實(shí)性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。

　　(56) 認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。

　　Ⅰ.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

　?、?每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格.無記名股票的發(fā)行總數(shù)

　?、?募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明

　?、?認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣⅠ

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;(3)無記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明。認(rèn)股人在認(rèn)股書上填寫認(rèn)購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。

　　(57) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者。是指符合( )發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　?、?中國證監(jiān)會Ⅱ.中國人民銀行

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.國家外匯管理局

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　(58) 股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)( )情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

　?、?連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

　　Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

　?、?連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

　?、?證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1應(yīng)為連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)至1J±20%的。

　　(59)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具( )。

　?、?發(fā)行保薦書Ⅱ.__________發(fā)行保薦工作報(bào)告

　?、?發(fā)行保薦報(bào)告書Ⅳ.發(fā)行保薦工作說明

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告。對于發(fā)行人的不規(guī)范行為.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)要求其整改，并將整改情況在盡職調(diào)查報(bào)告或核查意見中予以說明.

　　(60) 根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項(xiàng)中.可以成為普通合伙人的有( )。

　?、?國有獨(dú)資公司Ⅱ.股份有限公司

　?、?.自然人

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。

　　(61) 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　?、?在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　?、?違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　Ⅳ.單獨(dú)或者通過合謀.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。

　　(62) 上市公司有( )的情形時，證券交易所將對其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。

　　Ⅰ.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失

　　Ⅱ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　?、?因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個月

　　Ⅳ.最近2年連續(xù)虧損

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：(1)最近2年連續(xù)虧損;(2)因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以前年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月;(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個月;(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施;(6)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;(7)法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn);(8)證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。

　　(63)證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有( )。

　?、?融資、融券的額度

　?、?.保證金比例

　?、?違約責(zé)任

　　Ⅳ.糾紛解決途徑

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:A

　　解析: A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　(64) 下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　?、?安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　?、?執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

　　Ⅲ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　?、?監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

　　(65) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶的保密資料包括( )。

　　Ⅰ.客戶開戶的基本情況

　?、?客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　?、?客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

　?、?客戶資金賬戶中的資金余額

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼：客戶委托的有關(guān)事項(xiàng).如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等;客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　(66) 下列關(guān)于協(xié)議收購時收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件的說法中，正確的有( )。

　?、?收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實(shí)際控制人最近三年未變更的說明

　?、?中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件

　　Ⅲ.收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨(dú)立性的說明

　?、?收購人或其實(shí)際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說明

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析: I

　　應(yīng)當(dāng)是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實(shí)際控制人最近兩年未變更的說明：Ⅳ應(yīng)當(dāng)是收購人或其實(shí)際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，應(yīng)當(dāng)提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說明。

　　(67) 向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合( )。

　?、?擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　Ⅱ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　?、?采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　Ⅳ.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　(68)甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，其中甲以機(jī)器設(shè)備作價(jià)出資20萬元。公司成立6個月后.吸收丁入股。1年后，該公司因拖欠巨額債務(wù)被訴至法院。法院查明，甲作為出資的機(jī)器設(shè)備出資時僅值10萬元.甲現(xiàn)有可執(zhí)行的個人財(cái)產(chǎn)8萬元。下列處理方式中，不符合公司法規(guī)定的有( )。

　?、?甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額.不足部分待有財(cái)產(chǎn)時再行補(bǔ)足

　?、?甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分由乙、丙補(bǔ)足

　?、?甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分由乙、丙、丁補(bǔ)足

　?、?甲無須補(bǔ)交差額.其他股東也不負(fù)補(bǔ)交差額的責(zé)任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　有限責(zé)任公司成立后，

　　發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。本題中.丁在公司設(shè)立時不是出資人，不承擔(dān)補(bǔ)交其差額的責(zé)任。

　　(69) 下列選項(xiàng)中，屬于控股股東的有( )。

　　Ⅰ.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東

　?、?持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東

　　Ⅲ.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東

　?、?持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　(70) 對有限責(zé)任公司和股份有限公司股東責(zé)任的表述，下列各選項(xiàng)中，正確的有( )。

　?、?有限責(zé)任公司股東以出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅱ.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　?、?股份有限公司股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　?、?股份有限公司股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　我國公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任。(即使股東出資不到位.也不影響其責(zé)任的承擔(dān)。)

　　(71) 當(dāng)收購人取得被收購公司的股份達(dá)到5%但未超過20%時，應(yīng)當(dāng)披露的信息有( )。

　　Ⅰ.投資者及其一致行動人的姓名、住所

　　Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例

　　Ⅲ.權(quán)益變動事實(shí)發(fā)生之日前6

　　個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況

　?、?持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　除選項(xiàng)外，當(dāng)收購人取得被收購公司的股份達(dá)到5%但未超過20%時，還應(yīng)當(dāng)披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時間及方式;(3)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　(72) 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有( )。

　　Ⅰ.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例

　?、?上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。計(jì)算公式為：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額÷上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。

　　(73) 擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有( )。

　?、?突出公司主營業(yè)務(wù).形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力

　　Ⅱ.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營，運(yùn)作規(guī)范

　　Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

　?、?先發(fā)行上市.后改制運(yùn)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　擬發(fā)行上市公司改組的規(guī)范要求中原則的要求包括：(1)突出公司主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力;(2)按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營，運(yùn)作規(guī)范;(3)有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。

　　(74) 股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。

　　Ⅰ.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ.臨時報(bào)告

　?、?年度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: 股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時報(bào)告。

　　(75) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有( )。

　?、?股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

　?、?有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

　　Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　?、?發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　《證券法》第16條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

　　(76) 下列選項(xiàng)中.屬于證券交易所對違反規(guī)定的會員所給予的處罰措施的有( )。

　　Ⅰ.在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評Ⅱ.取消會員資格

　?、?對證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分Ⅳ.暫停或限制交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);(3)暫?；蛘呦拗平灰?(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會員資格。

　　(77) 關(guān)于網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行股票，下列說法正確的有( )。

　?、?網(wǎng)上競價(jià)將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　?、?網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行降低了發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性

　?、?新股競價(jià)發(fā)行的成交原則為價(jià)格優(yōu)先.同價(jià)位時間優(yōu)先

　　Ⅳ.新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時.主承銷商是唯一的“賣方”

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　對于Ⅱ，網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)。比如，股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。又如，在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。

　　(78) 上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

　?、?向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　?、?向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

　　(79) 《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司( )進(jìn)行了規(guī)定。

　?、?退市風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅱ.暫停上市

　?、?恢復(fù)上市Ⅳ.終止上市

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定。

　　(80) 下列情況中( )的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　?、?保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個月

　?、?發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)

　?、?保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(81) 目前。我國對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括( )等。

　?、?中國證監(jiān)會的監(jiān)督Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　Ⅲ.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　我國對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制;(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(3)證券交易所的監(jiān)督;(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)(即中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu))的監(jiān)管。

　　(82) 下列選項(xiàng)中。屬于操縱證券市場手段的有( )。

　?、?假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　?、?在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　(83) 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　?、?注冊資本不低于1億元人民幣

　?、?最近5年沒有違法記錄

　?、?取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　?、?有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項(xiàng)Ⅳ錯誤。

　　(84) 下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有( )。

　?、?控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量

　?、?擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

　?、?采用代銷或包銷方式發(fā)行

　　Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　向原股東配股，除符合上述一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行?？毓晒蓶|不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿.原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

　　(85) 下列有關(guān)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題

　?、?在企業(yè)改組為股份公司后.

　　公司擁有包括出資者投資的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　?、?公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)

　?、?規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離。在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括各出資者投資的各種財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題.同時.從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題。公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司參與市場競爭的首要條件，是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)，也是公司作為市場生存和發(fā)展主體的必要條件。公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員.因此.出資者的所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相互獨(dú)立運(yùn)作。政府部門只有在尊重法人財(cái)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立的情況下實(shí)行政企分開.才能推動股份公司的成長和發(fā)展。

　　(86) 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( )交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　Ⅰ.融資融券交易

　?、?交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)

　　及非上市開放式基金等的申購與贖回

　?、?特定證券的主交易商報(bào)價(jià)

　?、?協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià);(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　(87) 新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就( )作出決議。并提請股東大會批準(zhǔn)。

　?、?新股發(fā)行的方案

　?、?本次募集資金使用的可行性報(bào)告

　　Ⅲ.前次募集資金使用的報(bào)告

　?、?其他必須明確的事項(xiàng)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司董事會依法就下列事項(xiàng)作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報(bào)告、前次募集資金使用的報(bào)告、其他必須明確的事項(xiàng)，并提請股東大會批準(zhǔn)。

　　(88) 發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( )。

　?、?干擾詢價(jià)對象正常報(bào)價(jià)和申購

　?、?披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　?、?推介資料有重大遺漏

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價(jià)對象正常報(bào)價(jià)和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(89) ( )應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國銀監(jiān)會

　?、?托管銀行Ⅳ.證券交易所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的.需及時報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　(90) 中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。

　　Ⅰ.董事會報(bào)告

　?、?財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　?、?證券公司的年度報(bào)告

　?、?與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括：證券公司的年度報(bào)告、董事會報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

　　(91)證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括( )

　　Ⅰ.警告Ⅱ.沒收違法所得

　?、?罰款Ⅳ.追究刑事責(zé)任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(92) 關(guān)聯(lián)交易的行為包括( )。

　　Ⅰ.合作開發(fā)項(xiàng)目Ⅱ.擔(dān)保

　?、?代理Ⅳ.租賃

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　關(guān)聯(lián)交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產(chǎn);兼并或合并法人;出讓與受讓股權(quán);提供或接受勞務(wù);代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進(jìn)行的委托經(jīng)營等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔(dān)保;合作研究與開發(fā)或技術(shù)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移;向關(guān)聯(lián)方人士支付報(bào)酬：合作投資設(shè)立企業(yè);合作開發(fā)項(xiàng)目;其他對發(fā)行人有影響的重大交易.

　　(93) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　?、?資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶

　　Ⅲ.交收擔(dān)保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

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