2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎練習題(14)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1) 下列關于期貨公司設立條件的說法中。錯誤的是( )。

　　A: 注冊資本最低額為1000萬元

　　B: 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C: 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D: 有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他件。

　　(2) 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:A

　　解析:

　　投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定.情節(jié)嚴重的.可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:A

　　解析:

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　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的.可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的.可以對有關責任人采取5。10年的證券市場禁人措施.

　　(4)上市公司購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到( )以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　A: 80%

　　B: 70%

　　C: 50%

　　D: 30%

　　答案:C

　　解析:

　　購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上，則構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　(5)依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國人民銀行

　　C: 中國保監(jiān)會

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:C

　　解析:

　　中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

　　(6) 證券經(jīng)紀業(yè)務中.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

　　(7) 上市公司的半年報告應當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)披露。

　　A: 1個月

　　B: 2個月

　　C: 3個月

　　D: 4個月

　　答案:B

　　解析: 上市公司應當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年報告。

　　(8) 我國封閉式基金的注冊登記機構(gòu)是( )。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:B

　　解析:

　　封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。

　　(9) 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務可以有下列( )行為。

　　A: 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　B: 拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

　　C: 委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

　　D: 以他人名義為自己買賣證券

　　答案:B

　　解析: ACD選項都屬于證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務明確規(guī)定的禁止行為。

　　(10) 股票發(fā)行申請未獲得核準的，自中國證監(jiān)會做出不予核準決定之日起( )個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

　　A: 6

　　B: 3

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:A

　　解析: 略

　　(11)招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用( )的方法，對各相關部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復，保持文字簡潔。

　　A: 相互例證

　　B: 縮略簡寫

　　C: 相互引證

　　D: 設置代碼

　　答案:C

　　解析:

　　在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對各相關部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g(shù)處理。以避免重復，保持文字簡潔。

　　(12)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司( )。

　　A: 代銷

　　B: 包銷

　　C: 注銷

　　D: 自銷

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應當由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應當采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　(13) 上市公司發(fā)行證券，應當由( )承銷。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 基金公司

　　C: 證券公司

　　D: 保險公司

　　答案:C

　　解析: 略

　　(14) 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中應當堅持( )。

　　A: 投資人利益優(yōu)先原則

　　B: 全面性原則

　　C: 客觀性原則

　　D: 及時性原則

　　答案:A

　　解析:

　　基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　(15) 2005年9月，( )發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　A: 中國銀監(jiān)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國保監(jiān)會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:C

　　解析: 2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　(16) 根據(jù)《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，( )

　　是證券公司自我整改的一種處置措施。

　　A: 托管、接管

　　B: 撤銷

　　C: 停業(yè)整頓

　　D: 行政重組

　　答案:C

　　解析:

　　停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當證券公司風險控制指標不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時，中國證監(jiān)會可以責令其停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。

　　(17) ( )負責證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　A: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 教育部

　　答案:A

　　解析:

　　中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　(18) 發(fā)行人出現(xiàn)( )情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關保薦代表人的資格。

　　A: 首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　　B: 證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　C: 首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

　　D: 首次發(fā)行證券并上市之日起10個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月.撤銷相關人員的保薦代表人資格。針對BCD三項，發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的.中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3～12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符。(2)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組。(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更。

　　(19)發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說明書全文文本( )，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。

　　A: 一式兩份

　　B: 一式三份

　　C: 一式四份

　　D: 一式五份

　　答案:D

　　解析: 略

　　(20) 證券公司代銷金融產(chǎn)品時，下列行為被允許的是( )。

　　A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

　　B: 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　　C: 使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進行合規(guī)操作

　　D: 與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　答案:C

　　解析: ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

　　(21) 基金上市交易公告書的編制主體是( )。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人與基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份額持有人

　　答案:A

　　解析:

　　凡根據(jù)《基金法》等有關法律法規(guī)在中華人民共和國境內(nèi)公開發(fā)售基金份額并申請在證券交易所上市交易的基金.基金管理人應當按照本準則的規(guī)定編制基金上市交易公告書。

　　(22) 在基金整個運作過程中，起核心作用的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會基金部

　　B: 基金托管人

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

　　D: 基金管理人

　　答案:D

　　解析: 基金管理人在基金運作中具有核心作用。

　　(23) 保薦機構(gòu)應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

　　A: 15日

　　B: 15個工作日

　　C: 10日

　　D: 10個工作日

　　答案:D

　　解析: 略

　　(24) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于( )人民幣，且為實繳貨幣資本。

　　A: 5000萬元

　　B: 1億元

　　C: 2億元

　　D: 3億元

　　答案:B

　　解析:

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定：設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣：(4取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(25) 根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。

　　A: 出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

　　B: 出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C: 出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D: 出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理公司主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東)應當具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;(2)注冊資本不低于3億元人民幣;(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好;(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善：(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

　　(26) ( )對基金交易進行實時監(jiān)控。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 證券交易所

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所按中國證監(jiān)會要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時將向中國證監(jiān)會報告。

　　(27)按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人( )的權(quán)利。

　　A: 1次贖回

　　B: 2次回售

　　C: 2次贖回

　　D: 1次回售

　　答案:D

　　解析:

　　按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的。應賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券同樣適用。

　　(28) 招股說明書摘要的下列說法中，錯誤的是( )。

　　A: 招股說明書摘要是對招股說明書內(nèi)容的概括

　　B: 無需包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容

　　C: 招股說明書摘要應盡量避免采用圖表等形式

　　D: 招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文

　　答案:C

　　解析:

　　招股說明書摘要應盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。

　　(29) ( )應保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性，并就其保證承擔個別及連帶責任。

　　A: 基金管理公司的董事會及董事

　　B: 基金管理公司的監(jiān)事會及監(jiān)事

　　C: 基金管理公司總經(jīng)理

　　D: 基金管理公司風險控制委員會

　　答案:A

　　解析:

　　基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人，管理人及其董事應保證年度報告的真實、準確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別及連帶責任。

　　(30) 證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:A

　　解析: 證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于5人。

　　(31) 股份有限公司股東大會會議應由( )召集。

　　A: 董事會

　　B: 董事長

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 董事秘書

　　答案:A

　　解析: 略

　　(32) 契約型基金的基金份額持有人通過召開( )對基金的重大事項作出決議。

　　A: 經(jīng)理層

　　B: 基金受益人大會

　　C: 董事會

　　D: 基金托管人

　　答案:B

　　解析:契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會.而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議.但對基金日常決策一般不能施加直接影響。

　　(33) ( )是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序.

　　向投資者出售證券所形成的市場。

　　A: 一級市場

　　B: 流通市場

　　C: 二級市場

　　D: 主板市場

　　答案:A

　　解析: 略

　　(34) 我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對( )的繳納作出明確規(guī)定。

　　A: 印花稅

　　B: 營業(yè)稅

　　C: 增值稅

　　D: 所得稅

　　答案:C

　　解析: 略

　　(35) 以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是( )。

　　A:未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務的人員.且需報中國證監(jiān)會備案

　　B: 未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員

　　C: 基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任.應當報中國證監(jiān)會核準

　　D: 基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報中國證監(jiān)會

　　答案:C

　　解析:按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級管理人員的選任或改任，應報經(jīng)中國證監(jiān)會審核?；鸸芾砉镜亩麻L和基金經(jīng)理的任免，也應當向中國證監(jiān)會報告。基金管理公司董事的任免，也應當向中國證監(jiān)會報告。

　　(36) 主板發(fā)審委委員包括( )名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析: 略

　　(37) 下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營.不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定。指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

　　答案:B

　　解析: B項應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　(38) 在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是( )。

　　A: 明確揭示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在風險并采取控制措施

　　B: 按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度

　　C: 明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施

　　D: 嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　答案:D

　　解析: D項屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容。

　　(39)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于( )。

　　A: 90%

　　B: 80%

　　C: 70%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

　　(40) 根據(jù)有關規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以( )的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設立。

　　A: 基金

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 管理人和托管人聯(lián)名

　　答案:C

　　解析:

　　結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設立結(jié)算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進行二級結(jié)算。

　　(41) 公司股票首次公開發(fā)行前.證監(jiān)會審核員應督促( )提供會后重大事項說明。

　　A: 發(fā)行人會計師

　　B: 發(fā)行人律師

　　C: 主承銷商

　　D: 發(fā)行人

　　答案:D

　　解析:

　　公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師、會計師應就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

　　(42) 收購要約的期限為( )。

　　A: 30～45日

　　B: 30～60日

　　C: 30～75日

　　D: 60～90日

　　答案:B

　　解析: 略

　　(43) 下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是( )。

　　A: 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B: 查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

　　C: 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　D: 分享基金財產(chǎn)收益

　　答案:B

　　解析:我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料。

　　(44) 我國證券投資基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合( )公告一次。

　　A: 每月

　　B: 每半年

　　C: 每季度

　　D: 每周

　　答案:C

　　解析: 略

　　(45)證券公司承銷未經(jīng)核準的證券，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A: 32

　　B: 36

　　C: 48

　　D: 40

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　(46)設立合伙企業(yè)應當符合法定條件，合伙企業(yè)法對普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是( )。

　　A: 2人以上

　　B: 2人以上30人以下

　　C: 2人以上50人以下

　　D: 沒有限制

　　答案:A

　　解析:本題考核合伙企業(yè)的設立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的最高限額.我國合伙企業(yè)法未作規(guī)定。

　　(47) 期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。

　　A: 場所固定

　　B: 結(jié)算統(tǒng)一

　　C: 保證金制度

　　D: 商品特殊

　　答案:C

　　解析:

　　期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。

　　(48)股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%.

　　(49) 開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實現(xiàn)流通的。

　　A: 基金托管人

　　B: 基金受托人

　　C: 基金管理公司

　　D: 證券交易市場

　　答案:C

　　解析:

　　投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機構(gòu)申購或贖回。

　　(50) 我國《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進行管理。

　　A: 分綜合類和經(jīng)濟類

　　B: 分創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C: 按照業(yè)務類型

　　D: 按照規(guī)模不同

　　答案:C

　　解析:

　　我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項業(yè)務的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準。

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51)以下選項中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》要求發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責的情況有( )。

　?、?首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市

　?、?首次公開發(fā)行股票在主板上市

　?、?上市公司發(fā)行新股

　?、?上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　《保薦辦法》要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發(fā)行股票并上市：上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　(52) 下列關于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準備過程中。關于選聘承銷商的說法，正確的有( )。

　?、?公司可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人

　　Ⅱ.公司應當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　?、?公司可以聘請境內(nèi)證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人

　　Ⅳ.公司應當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　按照《國務院關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人。主承銷商和國際協(xié)調(diào)人共同負責向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協(xié)調(diào)聯(lián)絡、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務等。

　　(53)甲、乙、丙三人投資設立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有( )。

　　Ⅰ.甲的出質(zhì)行為有效

　?、?甲的出質(zhì)行為無效

　?、?如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應當承擔賠償責任

　　Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應當承擔賠償責任

　　A: ⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: Ⅰ

　　答案:A

　　解析:

　　合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔賠償責任。

　　(54) 投資者買賣證券的基本途徑是( )。

　?、?直接進入交易場所自行買賣證券Ⅱ.委托經(jīng)紀商代理買賣證券

　?、?電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券：二是委托經(jīng)紀商代理買賣證券.

　　(55)招股說明書應在財務會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中( )。

　?、?結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力

　?、?披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢

　?、?披露經(jīng)常性關聯(lián)交易及偶發(fā)性關聯(lián)交易的相關內(nèi)容

　?、?披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:財務狀況分析一般應包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應分析說明導致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資情況及或有負債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負數(shù)或者遠低于當期凈利潤的.應分析披露原因。

　　(3)發(fā)行人應披露最近3年及1期應收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財務指標的變動趨勢，并結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的，應分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關聯(lián)交易部分的內(nèi)容。

　　(56)( )應依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》及相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指導。

　?、?中國證監(jiān)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

　?、?證券交易所Ⅳ.期貨交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》等有關規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。

　　(57) 下列關于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有( )。

　?、?受托機構(gòu)應在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單

　?、?分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關規(guī)定執(zhí)行

　　Ⅲ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個工作日披露補充發(fā)行說明書

　　Ⅳ.資產(chǎn)支持證券受托機構(gòu)的信息披露應通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)以及中國人民銀行規(guī)定的其他方式進行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　受托機構(gòu)應在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第5個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單。分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按本條第1款的有關規(guī)定執(zhí)行;自第2期起，受托機構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第5個工作日披露補充發(fā)行說明書。1應為第5個工作日。

　　(58)根據(jù)相關制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為( )兩個階段。

　　Ⅰ.定價Ⅱ.初步詢價

　?、?競價Ⅳ.累計投標詢價

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)相關制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過向詢價對象(指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間.通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。

　　(59) 下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　?、?公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　?、?公司分配股利或增資計劃

　　Ⅳ.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　(60) 投資者具有( )的情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　?、?撤銷當日有交易行為Ⅱ.撤銷當日有申報

　　Ⅲ.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項未了結(jié)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當日有交易行為的;撤銷當日有申報的;新股申購未到期的;因回購或其他事項未了結(jié)的：相關機構(gòu)未允許撤銷的。

　　(61) 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務正常進行.需采取的措施包括( )。

　?、?建立完善的結(jié)算參與人準人標準和風險評估體系

　　Ⅱ.制定完善的風險防范制度

　?、?建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　?、?制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務的正常進行：(1)制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度;(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準人標準和風險評估體系;(4要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風險，我國還設立了證券結(jié)算風險基金.用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　(62) 按基金規(guī)模是否可以發(fā)生變化分類，基金的種類有( )。

　?、?開放式Ⅱ.限定式Ⅲ.非限定式Ⅳ.封閉式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　證券投資基金按照其設立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設立后其規(guī)模可以變化.這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。

　　(63) 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( )進行調(diào)整。

　?、?送紅股Ⅱ.增發(fā)新股

　　Ⅲ.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價格

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格進行調(diào)整.具體調(diào)整情況公司應予以公告.

　　(64) 證券存管是指證券公司將( )統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關證券權(quán)益事務的行為.

　　1.自身持有的證券Ⅱ.法人股股東持有的股權(quán)證明

　?、?投資者交給其保管的證券Ⅳ.債權(quán)人持有的債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ。

　　答案:C

　　解析:

　　證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關證券權(quán)益事務的行為。在賬戶記錄上.由于實現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以證券公司為單位.采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券：證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券.

　　(65) 目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有( )。

　?、?香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　　Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:B

　　(66) 關于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是( )。

　　Ⅰ.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　?、?基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　Ⅲ.基金管理人可按申購金額分段設置申購費率.場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率

　?、?投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)?；鸸芾砣丝砂瓷曩徑痤~分段設置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。

　　(67) 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有( )。

　?、?證券公司與客戶必須是“一對一”

　　Ⅱ.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

　?、?要設定特定的投資目標

　　Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點。

　　(68) 下列各項中。屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的有( )。

　?、?決定證券買入賣出的時間和價格

　　Ⅱ.按規(guī)定收取服務費用.如交易傭金

　?、?堅持為客戶保密制度

　?、?拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務費用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　(69) 下列選項中，屬于上市公司收購中的財務顧問的職責的有( )。

　?、?對收購人的相關情況進行職責調(diào)查

　?、?對收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及申報文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證

　?、?與收購人簽訂協(xié)議.在收購完成后6個月內(nèi)，持續(xù)督導收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則等

　?、?應收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務.全面評估被收購公司的財務和經(jīng)營狀況

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　Ⅲ應當是與收購人簽訂協(xié)議，在收購完成后12個月內(nèi)，持續(xù)督導收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實履行承諾或者相關約定。

　　(70) 目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在( )進行。

　?、?上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　　Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(71) 上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時.應當( )。

　?、?制定嚴格有效的保密制度

　　Ⅱ.限定相關敏感信息的知悉范圍

　?、?采取必要且充分的保密措施

　　Ⅳ.設置僅雙方知悉的密碼保護

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時，應當立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關敏感信息的知悉范圍。

　　(72) 某有限責任公司股東會決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有( )。

　?、?股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　?、?清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

　　Ⅲ.在清理公司財產(chǎn)過程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)僅夠清償80%的債務，遂通知債權(quán)人不再清償

　?、?清算組經(jīng)職代會同意.決定清償債務前將公司辦公家具分給股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　有限責任公司的清算組由股東組成，I正確。清算組應當自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。Ⅱ錯誤。清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務的，應當依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。Ⅲ錯誤。公司財產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務前，不得分配給股東。Ⅳ錯誤。

　　(73) 下列關于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有( )。

　?、?股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應當公布股東大會決議

　　Ⅱ.上市公司收到中國證監(jiān)會關于本次發(fā)行申請的不予核準決定后.應當在兩個工作日內(nèi)予以公告

　　Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知

　?、?上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應當在撤回申請文件的兩個工作日予以公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應當在公告召開股東大會通知的同時.披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價格、定價依據(jù)以及是否與公司股東或其他關聯(lián)人存在利害關系。股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi)，上市公司應當公布股東大會決議。上市公司收到中國證監(jiān)會關于本次發(fā)行申請的下列決定后，應當在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準或者予以核準。

　　上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應當在撤回申請文件的次一工作日予以公告。

　　(74) 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控制度，采取的措施主要有( )。

　?、?對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度

　?、?建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

　?、?建立授權(quán)管理與問責制

　　Ⅳ.嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 建立授權(quán)管理與問責制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制制度要求。

　　(75) 下列關于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有( )。

　　Ⅰ.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算

　?、?發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時間應當在3年以上.但經(jīng)國務院批準的除外

　　Ⅲ.發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足

　?、?發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(76) 下列關于上市公司發(fā)行新股時的信息披露的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》大部分與首次公開發(fā)行時編制招股說明書的要求一致.更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況

　?、?上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》的編制和披露應遵循《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第11號——上市公司發(fā)行證券募集說明書》的要求

　　Ⅲ.發(fā)行人應披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況

　?、?《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(77) 下列有關短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有( )。

　?、?中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　?、?中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊

　?、?企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應重新注冊

　　Ⅳ.企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。

　　(78) 證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是( )。

　?、?申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。

　　連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)

　?、?機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查.電子申請表提交協(xié)會

　　Ⅲ.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，

　　必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關證明材料.

　　協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)：(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會：(3)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

　　(79) 下列人員不得擔任上市公司獨立董事的是( )。

　?、?在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

　　Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　?、?上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢的人員

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(80) 公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有( )。

　　Ⅰ.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　?、?累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務院限定的利率水平

　?、?已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(81) 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議.至少應當包括的內(nèi)容有( )。

　　Ⅰ.交易價格或者交易區(qū)間

　?、?定價方式或者定價依據(jù)

　　Ⅲ.決議的有效期

　?、?相關資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務和違約責任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　除題目選項中所列事項外，上市公司股東大會還應當就重大資產(chǎn)重組作出的決議有：(1)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方;(2)相關資產(chǎn)自定價基準日至交割日期間損益的歸屬：(3)對董事會辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);(4)其他需要明確的事項。

　　(82) 股份有限公司的資本，是指在公司登記機關登記的( )。

　?、?資產(chǎn)總額Ⅱ.股份資本

　?、?注冊資本Ⅳ.股本

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　股份有限公司的資本是指在公司登記機關登記的資本總額，即注冊資本，由股東認購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。

　　(83) 發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括( )。

　?、?本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機構(gòu)承諾事項

　?、?與保薦過程相關的其他內(nèi)容Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括：本次證券發(fā)行基本情況;保薦機構(gòu)承諾事項;對本次證券發(fā)行的推薦意見。

　　(84)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的有關規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當具備的條件包括( )。

　?、?資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年__________以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　?、?具有不低于人民幣5億元的凈資本

　?、?最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　　Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(85) 上市公司申報發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會應對( )作出決議。

　?、?轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

　?、?募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價格的確定和修正

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應當包括下列事項：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排;(3)定價方式或價格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔保事項;(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉(zhuǎn)股期;(13)轉(zhuǎn)股價格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項。

　　(86)對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應做到( )。

　?、?在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

　?、?律師事務所在該文件首頁加蓋公章

　?、?在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　　Ⅳ.律師事務所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(87) 以下選項中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有( )。

　?、?本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　?、?前20名股東

　?、?前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務

　?、?股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析: Ⅱ應當是前10名股東;Ⅲ應當是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務。

　　(88) 中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序為( )。

　?、?T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務后.中國結(jié)算上海分公司將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　?、?T+1日.中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶

　?、?T+0預交收資金不足時.結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時點前補入

　　Ⅳ.T日.進行T+0資金預交收

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　資金方面，T日，中國結(jié)算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認購的資金交收后.進行T+0資金預交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當日清算應付凈額的，或當日清算應收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時點前補人其資金交收賬戶內(nèi)。T+1日，中國結(jié)算公司上海分公司進行資金交收時，將結(jié)算參與人應付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務的前提下.將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

　　(89) 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有( )。

　　Ⅰ.市價委托申報

　?、?限價委托申報

　　Ⅲ.由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報

　?、?由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:

　　申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報。在前一種情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員(俗稱“紅馬甲”)，由場內(nèi)交易員通過場內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所交易系統(tǒng)。在后一種情況下，證券經(jīng)紀商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易.電話委托或自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認后，再自動傳送至證券交易所交易系統(tǒng)：或是由證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員在進行委托審查后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所交易系統(tǒng).無需其場內(nèi)交易員再行輸入。

　　(90) 股票上市發(fā)行人應披露股票上市的相關信息，其中包括( )。

　?、?上市地點Ⅱ.上市時間

　?、?總股本Ⅳ.股票登記機構(gòu)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人應披露的內(nèi)容包括：上市地點、上市時間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機構(gòu)、上市保薦機構(gòu)等。

　　(91) 證券公司債券的發(fā)行人可聘請( )擔任債權(quán)代理人。

　　Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律師事務所

　?、?信托投資公司Ⅳ.托管銀行

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人可聘請信托投資公司、基金管理公司、證券公司、律師事務所、證券投資咨詢機構(gòu)等機構(gòu)擔任債券代理人.

　　(92) 申請發(fā)行可交換債券的公司應當具備的條件有( )。

　?、?公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　　Ⅱ.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

　?、?當次債券發(fā)行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當此發(fā)行的公司債券的擔保物

　　Ⅳ.公司組織機構(gòu)健全.運行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　除I、Ⅱ、Ⅳ項所列條件外，申請發(fā)行可交換債券的公司還應當具備的條件有：申請人應當符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司;當次債券發(fā)行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當次發(fā)行的公司債券的擔保物;經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

　　(93) 證券交易所交易異

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