2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(17)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意)

　　1.非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()有期徒刑，并處違法所得()罰金。

　　A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下

　　C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　【答案】C

　　【解析】非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。

　　2.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指()。

　　A.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　B.證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　C.基金公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　D.證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　【答案】A

　　【解析】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　3.()對(duì)股票期權(quán)市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國銀保監(jiān)會(huì)

　　D.國務(wù)院

　　【答案】B

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　　【解析】選項(xiàng) B 正確：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.3

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

　　5.在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況不包括()。

　　A.因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施

　　B.標(biāo)的證券暫停交易的情況

　　C.標(biāo)的證券終止上市的情況

　　D.融資買入證券價(jià)格上漲

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不包括：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：

　　1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。

　　3.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)， 或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

　　5.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。

　　6. 提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時(shí)，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。 (選項(xiàng) A 包括)

　　7.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。(選項(xiàng) BC 包括)

　　8.提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)。客戶無論因何種原因沒有及時(shí)收到有關(guān)通知，都會(huì)面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

　　9.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。

　　10.除上述九項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中對(duì)融資融券交易存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步列舉。

　　6.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)()的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。

　　A.公平、公正、公開

　　B.公平、公正、簡便、高效

　　C.公平、公正、公開、高效

　　D.公平、公正、簡便、誠實(shí)信用

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。

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　　試題來源：中華考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

　　考試題庫進(jìn)入做題

　　2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫進(jìn)入做題

　　2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫進(jìn)入做題

　　2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場基本法律法規(guī))進(jìn)入做題

　　7.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前()日通知其他合伙人。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人。

　　8.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測金額()的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉;利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測()的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　A.50%;80%

　　B.80%;50%

　　C.30%;50%

　　D.50%;30%

　　【答案】B

　　【解析】上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測金額 80%的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉;利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測 50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行()。

　　A.分散管理

　　B.集中管理

　　C.垂直管理

　　D.橫向管理

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理。

　　10.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券()其自有證券。

　　A.不計(jì)入

　　B.計(jì)入

　　C.經(jīng)證券協(xié)會(huì)同意后可以計(jì)入

　　D.經(jīng)委托人同意后可以計(jì)入

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 說法正確，證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。

　　11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行()程序。

　　A.跨墻審批

　　B.風(fēng)險(xiǎn)檢測

　　C.跨墻備案

　　D.合規(guī)檢查

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。

　　12.()是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

　　A.創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B.并購基金

　　C.杠桿基金

　　D.股票基金

　　【答案】A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

　　13.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起()向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.2 日內(nèi)

　　B.5 日內(nèi)

　　C.10 日內(nèi)

　　D.15 日內(nèi)

　　【答案】B

　　【解析】當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　14.()在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

　　A.普通投資者

　　B.個(gè)人投資者

　　C.專業(yè)投資者

　　D.機(jī)構(gòu)投資者

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

　　15.關(guān)于證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少()并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【答案】C

　　【解析】承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

　　16.關(guān)于質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)合理確定和控制報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)模，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)備。

　　B.證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)

　　C.證券公司應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，如實(shí)向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向，不得擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報(bào)

　　D.中國結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為報(bào)價(jià)回購的初始交易與購回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)。

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 說法錯(cuò)誤：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則：

　　(1)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，對(duì)質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行管理。證券公司應(yīng)當(dāng)合理確定和控制報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)模，并向交易所報(bào)備。交易所據(jù)此對(duì)證券公司的報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。 (選項(xiàng) A 說法錯(cuò)誤)

　　(2) 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)報(bào)價(jià)，并代客戶申報(bào)接受報(bào)價(jià)的委托。交易系統(tǒng)對(duì)雙方的申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以成交確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送中國結(jié)算。中國結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為報(bào)價(jià)回購的初始交易與購回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)。(選項(xiàng) D 說法正確)

　　(3)證券公司應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，如實(shí)向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向，不得擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報(bào)。(選項(xiàng) C 說法正確)

　　(4)證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)。(選項(xiàng) B 說法正確)

　　17.完善內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指()。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。A 為健全原則，B 為合理原則，C 為制衡原則。

　　18.非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于()，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備()以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

　　A.5 人;1 年

　　B.6 人;3 年

　　C.7 人;3 年

　　D.8 人;2 年

　　【答案】D

　　【解析】非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于 8 人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備 2 年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　19.原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過()。

　　A.3 個(gè)月

　　B.半年

　　C.1 年

　　D.2 年

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超過上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長的兩倍。

　　20.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起()內(nèi)作出是否受理的決定。

　　A.2 個(gè)工作日

　　B.3 個(gè)工作日

　　C.5 個(gè)工作日

　　D.10 個(gè)工作日

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

　　21.下列關(guān)于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說法，正確的是()。

　　A.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

　　B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

　　C.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

　　D.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。

　　22.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者()罰款。

　　A.1 萬元以上 3 萬元以下

　　B.1 萬元以上 10 萬元以下

　　C.1 萬元以上 5 萬元以下

　　D.1 萬元以上 2 萬元以下

　　【答案】C

　　【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者 1 萬元以上 5 萬元以下罰款。

　　23.操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.5 年以下

　　B.5 年以上

　　C.5 年以上 10 年以下

　　D.3 年以上 10 年以下

　　【答案】A

　　【解析】操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　24.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

　　25.1 個(gè)投資者只能申請(qǐng)開立()個(gè)一碼通賬戶。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：1 個(gè)投資者只能申請(qǐng)開立 1 個(gè)一碼通賬戶，1 個(gè)投資者在同 1 市場最多可以申請(qǐng)開立 3 個(gè) A 股賬戶、3 個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開立 1 個(gè)信用賬戶、1 個(gè) B 股賬戶。

　　26.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國結(jié)算公司

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　27.柜臺(tái)市場發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　A.1 個(gè)交易日

　　B.2 個(gè)交易日

　　C.3 個(gè)交易日

　　D.5 個(gè)交易日

　　【答案】A

　　【解析】柜臺(tái)市場發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后 1個(gè)交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告， 并于 3 個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。

　　28.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3 個(gè)工作日內(nèi)

　　B.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.10 個(gè)工作日內(nèi)

　　D.15 個(gè)工作日內(nèi)

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5 個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　29.同一人員()同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問。

　　A.可以

　　B.不得

　　C.必須

　　D.看情況而定

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問。

　　30.考慮到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案】D

　　【解析】考慮到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過 200 人。

　　31.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】A

　　【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的 10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。

　　32.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A.獨(dú)立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　33.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

　　A.發(fā)行信息

　　B.交易信息

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.敏感信息

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

　　34.()對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.財(cái)政部

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　35.約定購回式證券交易中，發(fā)生異常情況時(shí)，可以采用的處理方式不包括()。

　　A.提前購回

　　B.證券公司向交易所申報(bào)終止購回并與客戶協(xié)商處理

　　C.延期購回

　　D.部分購回

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 符合題意：約定購回式證券交易中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、證券公司向交易所申報(bào)終止購回并與客戶協(xié)商處理及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

　　36.任何人員最多可以在()家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：任何人員最多可以在 2 家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　37.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券交易所

　　B.證券金融公司

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　38.證券發(fā)行人的權(quán)利不包括()。

　　A.提案權(quán)

　　B.表決權(quán)

　　C.收益分配權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不包括，證券發(fā)行人的權(quán)利是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　39.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易的異常情況中，發(fā)生時(shí)證券公司應(yīng)及時(shí)通知客戶的情形有()。

　?、?證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　?、?證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序

　?、?質(zhì)押券中的債券到期的

　?、?證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)權(quán)限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確，質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易 中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。發(fā)生前三項(xiàng)情形的，證券公司應(yīng)及時(shí)通知客戶。其中，證券公司被暫停報(bào)價(jià)回購交易權(quán)限的，應(yīng)在權(quán)限暫停之日開市前，通過其網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)公告。證券公司因違約導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，應(yīng)向受影響的客戶承擔(dān)違約責(zé)任。

　　40.()屬于中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　D.《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

　　41.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)。

　　A.3‰

　　B.5‰

　　C.7‰

　　D.10‰

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的 3%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)。

　　42.股票期權(quán)交易實(shí)行()。

　　A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　B.保證金制度

　　C.逐日盯市制度

　　D.每日結(jié)算制度

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

　　43.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)與申請(qǐng)主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　A.5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日

　　B.10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日

　　C.10 個(gè)工作日

　　D.5 個(gè)工作日

　　【答案】B

　　【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)與申請(qǐng)主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　44.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后()內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新。

　　A.2 個(gè)工作日

　　B.5 個(gè)工作日

　　C.15 個(gè)工作日

　　D.10 個(gè)工作日

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后 5 個(gè)工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新。

　　45.在約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及()事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前購回。

　　Ⅰ.權(quán)證發(fā)行

　?、?吸收合并

　　Ⅲ.要約收購

　?、?公司縮股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確，約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及吸收合并、要約收購、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前

　　46.下列關(guān)于會(huì)員席位說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位

　　B.會(huì)員可以共有席位

　　C.會(huì)員取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓

　　D.會(huì)員取得的席位不得退回證券交易所

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 符合題意：會(huì)員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位，但會(huì)員(證券公司)不得共有席位。會(huì)員(證券公司)取得的席位可向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　47.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)與列入()的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)與列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。

　　48.集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起()內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)，清算后剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶持有計(jì)劃份額占計(jì)劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

　　A.2 日

　　B.3 日

　　C.4 日

　　D.5 日

　　【答案】D

　　【解析】集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起 5 日內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶持有計(jì)劃份額占計(jì)劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

　　49.關(guān)于人員崗位的利益沖突防范，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)

　　B.私募基金子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)

　　C.同一基金托管人不得同時(shí)分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)

　　D.同一人員不得兼任投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人

　　【答案】C

　　【解析】證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)。私募基金子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù);同一人員不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人;同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)從事上述兩類業(yè)務(wù)

　　50.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，()負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。

　　A.合規(guī)部門

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制部門

　　C.公司董事會(huì)

　　D.公司監(jiān)事會(huì)

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。

　　二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意)

　　1.下列關(guān)于金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，說法正確的有(　)。

　?、?金融債券定向發(fā)行的，其信息披露的內(nèi)容與形式應(yīng)在發(fā)行章程與募集說明書中約定

　?、?金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　?、?對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國人民銀行報(bào)告，并按照中國人民銀行指定的方式披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】上述說法均正確。

　　2.下列各項(xiàng)中，屬于證券交易所監(jiān)管的有()。

　　I.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督管理

　　II.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

　　III. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20 年

　　IV.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報(bào)備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　【解析】證券交易所的監(jiān)管 ：

　　(1)證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督管理。

　　(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報(bào)備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料。

　　III 項(xiàng)錯(cuò)誤：屬于中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

　　3.證券公司柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括()。

　?、?《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

　?、?《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》

　?、?《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》

　　Ⅳ.《證券公司柜臺(tái)市場管理辦法(試行)》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券公司柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證

　　4.產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)()。

　　I.存在本金損失的可能性

　　II.產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　III.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)

　　IV.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

　　(1)存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(2)產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(3)產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(4)產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù);

　　(5)產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(6)自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(7)其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。

　　5.目前，我國證券公司的營銷渠道包括()。

　　I.證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷

　　II.證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)

　　III.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問

　　IV.銀行人員直接銷售

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)。

　　6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的有()。

　?、?未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的

　　Ⅱ.向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　　Ⅲ.未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的

　?、?本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　　7.在對(duì)基金托管的監(jiān)督管理中，根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，()。

　?、?基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求，履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營情況報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評(píng)估報(bào)告等材料的信息報(bào)送義務(wù)

　?、?當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　?、?申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;申請(qǐng)人在 3 年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對(duì)基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定：

　　(1)申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;申請(qǐng)人在 3 年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。 (Ⅲ正確)

　　(2)基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求，履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營情況報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評(píng)估報(bào)告等材料的信息報(bào)送義務(wù)。 (Ⅰ正確)

　　(3)當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 (Ⅱ正確)

　　(4)中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對(duì)基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查。 (Ⅳ正確)

　　8.資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃權(quán)益的證明，可以依法()。

　　I.繼承

　　II.交易

　　III.轉(zhuǎn)讓

　　IV.出質(zhì)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)。

　　9.證券分析師執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)防范利益沖突，下列說法正確的有( )。

　　I.證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　II.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向公司報(bào)告

　　III.證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露

　　IV.證券分析師可以在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券分析師防范利益沖突的做法有：

　　(1)證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向公司報(bào)告。

　　(2)證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露。

　　(3)證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　(4)證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。(IV 項(xiàng)錯(cuò)誤)

　　10.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取的措施包括()。

　　I.責(zé)令改正

　　II.監(jiān)管談話

　　III.出具警示函

　　IV.責(zé)令處分有關(guān)人員

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　11.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的有()。

　?、?未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的

　?、?向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　?、?未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的

　　Ⅳ.本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　　12.證券公司應(yīng)按規(guī)定在一定時(shí)間內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易定期報(bào)告，報(bào)告的內(nèi)容包括()。

　?、?投資者適當(dāng)性管理

　　Ⅱ.登記結(jié)算

　?、?風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理

　?、?柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)總體情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表;每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。

　　13.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易中，異常情況一般包括以下()情形。

　?、?質(zhì)押券中的債券到期

　　Ⅱ.證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)權(quán)限

　?、?客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　Ⅳ.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。

　　14.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有()。

　　Ⅰ.守法合規(guī)

　?、?忠實(shí)客戶利益

　?、?客觀公正

　?、?誠實(shí)信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有：1.守法合規(guī);2.誠實(shí)信用;3.忠實(shí)客戶利益。

　　15.按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為()。

　　I.確認(rèn)性法律關(guān)系

　　II.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　III.第一性法律關(guān)系

　　IV.第二性法律關(guān)系

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。

　　16.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于委托資產(chǎn)的規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　　I.自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　II.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。

　　III.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

　　IV.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　17.私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露()，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　?、?基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬

　　Ⅱ.基金投資

　?、?可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息

　　Ⅳ.可能存在的利益沖突情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　18.在發(fā)生()情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

　　I.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的

　　II.公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的

　　III.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的

　　IV.監(jiān)管部門或自律組織要求的

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：在發(fā)生下列情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的;公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的;公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的;監(jiān)管部門或自律組織要求的;其他有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情形。

　　19.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為()發(fā)展服務(wù)。

　?、?創(chuàng)新型中小微企業(yè)

　?、?成熟型中小微企業(yè)

　　Ⅲ.成長型中小微企業(yè)

　?、?創(chuàng)業(yè)型中小微企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

　　20.主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括()。

　?、?申請(qǐng)書

　?、?申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案

　　Ⅲ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件

　?、?《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交：

　　(1)申請(qǐng)書;

　　(2)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件;

　　(3)申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括：部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等;

　　(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。

　　21.敏感信息包括()。

　　I.內(nèi)幕信息

　　II.虛假信息

　　III.公開信息

　　IV.其他未公開信息

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息。

　　22.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括()。

　?、?《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　?、?《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　?、?《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

　?、?《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。

　　23.下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的說法正確的有()。

　?、?對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利

　?、?證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金

　?、?證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

　?、?證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，正確說法為，證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。

　　24.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列()用途。

　?、?投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

　　Ⅱ.進(jìn)行新股申購

　?、?通過競價(jià)交易的方式買入上市交易的股票

　?、?法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列用途：

　　(1)投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目;

　　(2)進(jìn)行新股申購;

　　(3)通過競價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;

　　(4)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。

　　25.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息包括( )。

　　Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

　?、?證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　Ⅲ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

　?、?投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

　　(1) 公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;

　　(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;

　　(3) 證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;

　　(4) 投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);

　　(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　26.中間介紹業(yè)務(wù)中證券公司的協(xié)助事項(xiàng)包括()。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求

　?、?期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)

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