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　　考點：證券投資咨詢機構及人員資格管理要求(第三章第二節(jié))

　　考點練習題

　　1. 申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括( )。

　?、?有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　?、?有健全的內部管理制度

　?、?有公司章程

　　Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：

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　　1.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格;2.有100萬元人民幣以上的注冊資本;(Ⅳ項正確)3.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;(Ⅰ項正確)4.有公司章程;(Ⅲ項正確)5.有健全的內部管理制度;(Ⅱ項正確)6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　2. 下列關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件中說法正確的有( )。

　?、?單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　?、?單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　?、?同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　?、?同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　3. 下列各項中，屬于證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項包括的有()。

　?、?“證券研究報告”字樣

　　Ⅱ.具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明

　?、?發(fā)布證券研究報告的時間

　?、?使用證券研究報告的風險提示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列事項：(1)“證券研究報告”字樣。(Ⅰ項正確)(2)證券公司、證券投資咨詢機構名稱。(3)具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明。(Ⅱ項正確)(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。(5)發(fā)布證券研究報告的時間。(Ⅲ項正確)(6)證券研究報告采用的信息和資料來源。(7)使用證券研究報告的風險提示。(Ⅳ項正確)

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