2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點：證券登記結(jié)算機構(gòu)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　考點：證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風險基金(第一章第四節(jié))

　　考點解讀

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)。證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

      1 設(shè)立條件。

　　(1)自有資金不少于人民幣2億元;

　　(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;

　　(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;

　　(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　2.職能。

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算公司履行以下職能：

　　(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;

　　(2)證券的存管和過戶;

　　(3)證券持有人名冊登記;

　　(4)證券交易所上市交易的清算和交收;

　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;

　　(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;

　　(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

　　3.證券結(jié)算風險基金。

　　結(jié)算風險基金是指證券登記結(jié)算機構(gòu)依法設(shè)立的用于補償證券登記結(jié)算機構(gòu)損失的一種基金。風險基金的資金來源有兩個：一是從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取;二是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。第二個來源是否利用，由證券登記結(jié)算機構(gòu)自主決定，法律上未作強制規(guī)定。

　　對結(jié)算風險基金應當嚴格管理：(1)基金應當依法籌集，提取的比例以及征繳的辦法必須依章辦理;(2)基金應當存入指定銀行的專門帳戶，確?；鸢踩?(3)基金必須專款專用;(4)向責任人追償。如果風險損失是人為的因素造成，證券登記結(jié)算機構(gòu)運用基金賠償后，應當向有關(guān)責任人提出追償。

　　考點練習題

　　1. 證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立的證券結(jié)算風險基金可用于( )。

　　I.彌補因操作失誤，給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成的損失

　　II.臨時墊付結(jié)算資金

　　III.彌補因技術(shù)故障，給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成的損失

　　IV.彌補因發(fā)生不可抗力事件，給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成的損失

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　參考答案：D

　　解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應當設(shè)立證券結(jié)算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　2. 證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供()服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　I.集中登記

　　II.存管

　　III.結(jié)算

　　IV.成交

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.II、III、IV

　　參考答案：A

　　解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易所提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??！