2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)考點(diǎn)(1)

2019-03-22 17:13:36        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)考點(diǎn)(1)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

　　【大綱要求】熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí);了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。

　　考點(diǎn)一、證券市場(chǎng)法律法規(guī)主要層級(jí)

　　證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次遞減：

　　第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;

　　第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);

　　第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;

　　第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

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