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　　第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

　　【大綱要求】熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

　　考點(diǎn)三、證券市場自律性組織及其職責(zé)

　　(一)證券交易所

　　證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對會(huì)員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

　　(二)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)包括：對會(huì)員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　(三)證券登記結(jié)算公司

　　證券登記結(jié)算公司應(yīng)依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

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