2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進行中,新東方職上網小編為大家整理了2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識考點(20)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　第四節(jié) 基金法

　　【大綱要求】掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務;了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運作的方式;掌握基金財產的獨立性要求;掌握基金財產債權債務獨立性的意義。熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關的法律責任。

　　考點一、基金管理人

　　1.基金管理人的概念?；鸸芾砣酥笐{借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根

　　據法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求

　　所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構?；鸸芾砣擞梢婪?/p>

　　設立的基金管理公司擔任?；鸸芾砉就ǔＳ勺C券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起

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　　成立，具有獨立法人地位。

　　2.基金管理人的權利和義務。

　　基金管理人 享有如下 權利：

　　(1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產。

　　(2)獲取基金管理人報酬。

　　(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。

　　(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

　　基金管理人 的義務主 要有：

　　(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產投資并管理基金資產。

　　(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。

　　(3)保存基金的會計賬冊、記錄 15 年以上。

　　(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。

　　(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。

　　(6)基金契約規(guī)定的其他職責。

　　考點二、基金托管人

　　1.基金托管人的概念?；鹜泄苋酥竿顿Y人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構。為了保證基金資產的安全，基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產。

　　2.基金托管人的權利和義務。

　　基金托管人 的權利主 要有：

　　(1)保管基金的資產。

　　(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作。

　　(3)獲取基金托管費用。

　　基金托管人 的義務主 要有：

　　(1)保管基金資產。

　　(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。

　　(3)負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　考點三、基金份額持有人

　　1.基金份額持有人的概念?；鸱蓊~持有人是指依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，也就是基金的投資人?；鸬囊磺型顿Y活動都是為了增加投資者的收益，一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的。

　　2.基金份額持有人的權利和義務。

　　基金份額持 有人享有 下列權利 ：

　　(1)分享基金財產收益。

　　(2)參與分配清算后的剩余財產。

　　(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。

　　(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。

　　(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。

　　(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。

　　(8)基金合同約定的其他權利。

　　基金份額持 有人必須 承擔以下 義務：

　　(1)遵守基金契約。

　　(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。

　　(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。

　　(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。

　　(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

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