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　　第二章　證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié)　從業(yè)資格

　　【考點七】證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

　　《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第二條規(guī)定，本規(guī)則適用于下列基金銷售人員：

　　(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。

　　(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。

　　第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。

　　第四條規(guī)定，基金銷售人員應按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質證明。

　　第五條規(guī)定，基金銷售人員應符合下列資質要求：

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　　(1)基金管理公司的全部基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　(2)證券公司總部及營業(yè)網點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　(3)證券公司總部及營業(yè)網點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網點、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　第六條規(guī)定，基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動時應通過適當的方式向基金投資人出示從業(yè)資質證明。

　　第七條規(guī)定，對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機構應遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。

　　第八條規(guī)定，對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機構可參照協(xié)會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓。

　　取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。

　　第九條規(guī)定，基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

　　第十條規(guī)定，基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網點等信息。

　　第十一條規(guī)定，協(xié)會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進行調查并視情節(jié)輕重對基金銷售機構和基金銷售人員予以紀律處分，相關懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機構的誠信數據庫。不予糾正或情節(jié)嚴重的，報告中國證監(jiān)會。

　　【考點八】證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

　　(一)證券投資咨詢人員分類

　　《關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》規(guī)定，申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢人員，包括：

　　(1)專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢人員。

　　(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。

　　(二)證券投資咨詢人員從業(yè)資格管理的規(guī)定

　　1.申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格。

　　(2)被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用。

　　(3)具有中華人民共和國國籍。

　　(4)具有完全民事行為能力。

　　(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。

　　(6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷。

　　(7)未受過刑事處罰。

　　(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;

　　(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;

　　(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;

　　(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;

　　(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　第四條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　第十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序審批：

　　(1)申請人向經中國證監(jiān)會授權的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經中國證監(jiān)會授權的，申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會)經審核同意后，提出初審意見;

　　(2)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)資格證書，并將批準文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)。

　　第十五條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列文件：

　　(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;

　　(2)身份證;

　　(3)學歷證書;

　　(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;

　　(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;

　　(6)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　第十六條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機構向所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請，地方證管辦(證監(jiān)會)審核同意后，報中國證監(jiān)會審批;準予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　第十七條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

　　第十八條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員不得同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。

　　第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;

　　(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

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