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　　第二節(jié)　執(zhí)業(yè)行為

　　【考點(diǎn)十一】保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

　　第六十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時(shí)可以將記錄予以公布。

　　第六十四條規(guī)定，自保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

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　　第六十五條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

　　第六十六條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　第六十七條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格：

　　(1)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　(2)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行;

　　(3)盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行;

　　(4)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;

　　(6)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作;

　　(7)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;

　　(8)嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

　　第六十八條規(guī)定，保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：

　　(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;

　　(2)未完成或者未參加輔導(dǎo)工作;

　　(3)未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé);

　　(4)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé);

　　(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作;

　　(6)嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

　　第六十九條規(guī)定，保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：

　　(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;

　　(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;

　　(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;

　　(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;

　　(5)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第七十條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　第七十一條規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

　　(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;

　　(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第七十二條規(guī)定，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

　　(1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符;

　　(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上;

　　(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;

　　(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;

　　(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;

　　(6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上;

　　(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;

　　(8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;

　　(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;

　　(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;

　　(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;

　　(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;

　　(13)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　第七十三條規(guī)定，保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對已受理的該保薦代表人具體負(fù)責(zé)推薦的項(xiàng)目，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)就各項(xiàng)保薦業(yè)務(wù)制度限期整改，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　第七十四條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

　　保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　第七十五條規(guī)定，對中國證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實(shí)且理由成立，中國證監(jiān)會(huì)予以采納：

　　(1)發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);

　　(2)發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);

　　(3)發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異?；蛘呶茨苈男谐兄Z;

　　(4)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);

　　(5)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

　　【考點(diǎn)十二】資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十條規(guī)定，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格;

　　(2)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;

　　(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;

　　(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：

　　(1)申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;

　　(2)申請人對申請材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;

　　(3)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。

　　第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

　　(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;

　　(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;

　　(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;

　　(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;

　　(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);

　　(6)其他情形。

　　第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;

　　(2)兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);

　　(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;

　　(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;

　　(5)其他情形。

　　未通過年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。

　　第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　第三十六條規(guī)定，投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　第三十七條規(guī)定，投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。

　　第三十八條規(guī)定，投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)。

　　第四十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)依據(jù)本規(guī)范對證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查。

　　證券公司違反本規(guī)范的，協(xié)會(huì)視情況對其采取談話提醒、警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入證券公司誠信檔案。

　　投資主辦人違反本規(guī)范的，協(xié)會(huì)視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入從業(yè)人員誠信檔案。

　　協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)證券公司、投資主辦人違反法律、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，移交證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

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