2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進行中,新東方職上網小編為大家整理了2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識考點(44)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　第三章　證券公司業(yè)務規(guī)范

　　第二節(jié)　證券投資咨詢

　　【考點四】利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定

　　《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：

　　1.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。

　　2.提供具體證券投資品種選擇建議。

　　3.提供具體證券投資品種的買賣時機建議。

　　4.提供其他證券投資分析、預測或者建議。

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　　向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務資格，任何機構和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務。

　　證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：

　　1.在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協會網站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時還應當通過公司網站公示產品分類、具體功能、產品價格、服務收費標準和收費方式等信息。

　　2.將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協會備案。

　　3.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶。

　　4.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶。

　　5.建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。

　　6.通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發(fā)現營銷或者服務人員通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投訴、舉報。

　　7.不得對產品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　8.產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。

　　證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當在合同簽訂、產品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。證券投資咨詢機構應當主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務資格及其查詢方式;客觀、準確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限和糾紛解決方式;主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風險和危害。

　　證券投資咨詢機構及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，違反相關法律法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構依法采取監(jiān)管措施或者依法進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動的，中國證監(jiān)會及其派出機構按照法律法規(guī)和《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經營證券業(yè)務有關問題的通知》的規(guī)定，配合地方政府、工商行政管理部門、公安機關、司法機關等，依法予以查處;涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

　　投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務資格，也可以在中國證監(jiān)會網站、中國證券業(yè)協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。發(fā)現非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機關、中國證監(jiān)會及其派出機構舉報。

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