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　　【考點(diǎn)八】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　證券市場(chǎng)遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：

　　1.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;或?qū)⒖蛻?hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。

　　2.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。

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　　3.未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。

　　4.以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。

　　5.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

　　6.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。

　　7.編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。

　　8.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

　　9.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

　　10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　11.泄露客戶(hù)資料。

　　【考點(diǎn)九】監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　(一)證券公司的內(nèi)部控制

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的稽核監(jiān)督、檢查。通過(guò)定期或不定期、全面或單項(xiàng)、現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)的稽核檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。同時(shí)，嚴(yán)格從業(yè)人員的管理，加大違規(guī)行為內(nèi)部責(zé)任追究力度，杜絕違反法規(guī)、規(guī)則和操作規(guī)程及其他損害客戶(hù)利益的事件發(fā)生。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，并監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，也應(yīng)按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

　　(三)證券交易所的監(jiān)督

　　證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)會(huì)員代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施一定的監(jiān)管。同時(shí)，證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(四)主要監(jiān)管措施

　　主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：

　　1.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。

　　2.信息披露。

　　3.檢查制度。

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