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　　【考點(diǎn)二】證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　(4)有公司章程

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　　(5)有健全的內(nèi)部管理制度

　　(6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)的審批程序

　　(1)申請(qǐng)人向經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)(所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國證監(jiān)會(huì)直接提出申請(qǐng)，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見

　　(2)地方證管辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì))

　　(3)中國證監(jiān)會(huì)將以公告形式向社會(huì)公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請(qǐng)人的情況

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件

　　(1)中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　(2)公司章程

　　(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　(4)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

　　(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼

　　(7)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

　　【考點(diǎn)三】向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　3.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　　4.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)人員在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　5.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　6.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。

　　(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　7.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議應(yīng)當(dāng)一致。具有自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，就同一問題向社會(huì)公眾和其自營部門提供的咨詢意見應(yīng)當(dāng)一致，不得為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾。

　　8.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)編發(fā)的供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會(huì)公眾提供。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，不得在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告。

　　9.中國證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))有權(quán)對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和投資咨詢?nèi)藛T的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行檢查，被檢查的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)予以配合，不得干擾和阻礙。中國證監(jiān)會(huì)和地主證管辦(證監(jiān)會(huì))及其工作人員在業(yè)務(wù)檢查過程中，對(duì)所涉及的商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)。

　　10.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　11.地方證管辦(證監(jiān)會(huì))根據(jù)投資人或者社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料。

　　12.任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、投資咨詢?nèi)藛T或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人有違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的行為時(shí)，可以向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))投訴和舉報(bào)。

　　13.地主證管辦(證監(jiān)會(huì))對(duì)違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的行為，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行立案調(diào)查并將調(diào)查結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(8)中國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件

　　(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

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