2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　考點(diǎn)：證券公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則(第三章第六節(jié))

　　考點(diǎn)練習(xí)題

　　1. 下列關(guān)于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法正確的是()。

　?、?是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

　　Ⅱ.是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分

　?、?全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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　　解析：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所(Ⅰ正確)，2012年9月正式注冊(cè)成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所(Ⅳ正確)。在場(chǎng)所性質(zhì)和法律定位上，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所是相同的，都是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分(Ⅱ正確)。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。(Ⅲ正確)。

　　2. ()一起構(gòu)成了全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架。

　?、?《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

　　Ⅱ.《業(yè)務(wù)規(guī)則》

　?、?《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》

　?、?《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　解析：《業(yè)務(wù)規(guī)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》一起構(gòu)成了全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架。

　　3. 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)上，將降低最低申報(bào)股份數(shù)量要求，并()，以完善市場(chǎng)交易功能，為中小企業(yè)合理“定價(jià)”。

　?、?實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)性傳統(tǒng)做市商制度

　?、?提供集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　?、?提供連續(xù)競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　?、?實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)性傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)人制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　解析：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)上，將降低最低申報(bào)股份數(shù)量要求，并實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)性傳統(tǒng)做市商制度，同時(shí)提供集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，以完善市場(chǎng)交易功能，為中小企業(yè)合理“定價(jià)”。

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