2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定

　　考點解讀

　　證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止下列行為：

　　(1)挪用客戶資產(chǎn);

　　(2)利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格;

　　(3)未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;

　　(4)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　(5)對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾;

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　　(6)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益;

　　(7)自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益;利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競爭行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;

　　(8)通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計劃;

　　(9)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易;

　　(10)將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作;

　　(11)接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額;

　　(12)接受來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動;以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

　　(13)同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù);

　　(14)以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;

　　(15)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　考點練習(xí)題

　　1. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于成立及轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　　I.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類

　　II.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為不同份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類

　　III.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險

　　IV.集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額

　　A.III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III

　　參考答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

　　2. 集合計劃成立應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　I.推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　II.客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人

　　III.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3 000萬元人民幣

　　IV.募集資金規(guī)模在30億元人民幣以下并不低于5 000萬元人民幣

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、IV

　　參考答案：A

　　解析：集合計劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定;募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3 000萬元人民幣(IV項錯誤);客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人;符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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