2019《法律法規(guī)》：證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

2019-04-01 22:17:17        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　財務(wù)與會計人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)中從事會計核算、財務(wù)管理、資金管理等活動的財務(wù)與會計人員。

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　　財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：

　　(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。

　　(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。

　　(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。

　　(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)。

　　(5)擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)。

　　(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。

　　(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料。

　　(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。


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