2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》信息披露違法責任人員的責任劃分
2019-04-01 22:21:33 來源：網(wǎng)絡
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信息披露違法責任人員的責任劃分
信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定：
(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。對于認定的信息披露違法事項是起主要作用還是次要作用，是否組織、策劃、參與、實施信息披露違法行為，是積極參加還是被動參加。
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(2)知情程度和態(tài)度。對于信息披露違法所涉事項及其內(nèi)容是否知情，是否反映、報告，是否采取措施有效避免或者減少損害后果，是否放任違法行為發(fā)生。
(3)職務、具體職責及履行職責情況。認定的信息披露違法事項是否與責任人員的職務、具體職責存在直接關系，責任人員是否忠實、勤勉履行職責，有無懈怠、放棄履行職責，是否履行職責預防、發(fā)現(xiàn)和阻止信息披露違法行為發(fā)生。
(4)專業(yè)背景。是否存在責任人員有專業(yè)背景，對于信息披露中與其專業(yè)背景有關違法事項應當發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，如專業(yè)會計人士對于會計問題、專業(yè)技術人員對于技術問題等未予指出。
(5)其他影響責任認定的情況。
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