2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)重點：第三章(1)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　第三章　證券公司業(yè)務規(guī)范 第一節(jié)　證券經(jīng)紀

　　考點一　證券經(jīng)紀業(yè)務

　　考點二　冒證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶管理

　　賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　考點三　證券賬戶的管理及操作規(guī)范

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　　證券賬戶的管理及操作規(guī)范如下：

　　(1)證券賬戶的開立。

　　(2)證券賬戶卡掛失補辦。

　　(3)證券賬戶注冊資料的查詢。

　　(4)證券賬戶注冊資料的變更。

　　(5)證券賬戶合并。

　　(6)證券賬戶注銷。

　　(7)非交易過戶。

　　考點四　資金賬戶的管理及操作規(guī)范

　　資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　資金賬戶的管理及操作規(guī)范具體如下：

　　(1)資金賬戶的開立。

　　(2)客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式(已開立資金賬戶但尚未申請開通網(wǎng)上交易的客戶)。

　　(3)客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種。

　　(4)自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

　　(5)客戶委托方式或其他交易品種操作權限的終止。

　　(6)開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)。

　　(7)賬戶掛失、補辦。

　　(8)賬戶解掛。

　　(9)客戶重要資料變更。

　　(10)密碼修改、清密。客戶密碼遺忘或需柜臺修改密碼的，可給予清密，由客戶本人重新設定密碼。

　　(11)撤銷指定交易和轉托管。

　　(12)資金賬戶(證券賬戶)銷戶。

　　考點五　經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為

　　經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為如下：

　　(1)不得為客戶的股票申購和交易提供融資融券。

　　(2)不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物。

　　(3)不得侵占、損害客戶的合法權益。

　　(4)不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權委托。

　　(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。

　　(6)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。

　　(7)不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

　　(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。

　　(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。

　　(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內幕信息。

　　(11)不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。

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