2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點(diǎn)四】證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

　　(1)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

　　(2)董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　(3)證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時(shí)，要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)。

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　　(4)自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。

　　(5)自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　【例題·單選題】自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

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