2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度和投資決策機(jī)制，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點(diǎn)二】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度和投資決策機(jī)制

　　(一)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個(gè)方面：

　　(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

　　(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。

　　(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

　　(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

　　(二)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

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　　《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營(yíng)、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　第一百三十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶(hù)之間、不同客戶(hù)之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。

　　第一百三十七條規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用。

　　(三)證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定

　　(1)各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機(jī)制，規(guī)范自營(yíng)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步端正投資理念，增強(qiáng)守法意識(shí)，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。不得將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作;不得以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶(hù);不得使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù);不得超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)。

　　(2)各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明細(xì)(含不規(guī)范賬戶(hù))報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案。各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶(hù)要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按月份細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃。清理期間，不規(guī)范賬戶(hù)只能賣(mài)出證券，不能買(mǎi)進(jìn)，并要逐步注銷(xiāo)。

　　(3)存在超比例持倉(cāng)、持股集中或涉嫌操縱市場(chǎng)、將證券資產(chǎn)托管在其他證券公司等問(wèn)題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書(shū)面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告整改進(jìn)展情況。

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)將會(huì)同中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，對(duì)證券公司改進(jìn)與完善證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況及自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。對(duì)于未嚴(yán)格執(zhí)行本通知及《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》各項(xiàng)要求的證券公司，將依法予以嚴(yán)肅查處，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。

　　【例題·多選題】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍一般包括(　)。

　　A.一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　B.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)

　　C.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　D.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個(gè)方面：(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

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