2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點(diǎn)六】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算

　　(一)委托買賣

　　柜臺(tái)委托 (1)客戶委托買賣時(shí)應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容，完整、詳細(xì)、正確地填寫(xiě)，且必須當(dāng)面簽署姓名

　　(2)證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票

　　非柜臺(tái)委托 (1)人工電話或傳真委托

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　　(2)自助及電話自動(dòng)委托

　　(3)網(wǎng)上委托

　　撤單 針對(duì)柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托的不同形式分別進(jìn)行撤單。已成交的部分不能撤銷或修改

　　(二)清算交割

　　清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對(duì)，為客戶辦理交割，打印交割單，應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對(duì)賬單等。

　　每日交易結(jié)束后，由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算，并打印出股票、債券及回購(gòu)等清算數(shù)據(jù)。

　　1.證券公司參與證券和資金的集中清算交收，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格，與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。沒(méi)有取得結(jié)算參與人資格的證券公司，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算參與人代其進(jìn)行證券和資金的集中清算交收。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布結(jié)算協(xié)議和委托結(jié)算協(xié)議范本。

　　2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，辦理資金劃付業(yè)務(wù)。結(jié)算銀行的條件，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定。

　　3.證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收;結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，申請(qǐng)開(kāi)立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立自營(yíng)證券、資金交收賬戶和客戶證券、資金交收賬戶分別用以辦理自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券、資金交收和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券、資金交收。

　　5.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

　　6.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與參與多邊凈額結(jié)算的結(jié)算參與人簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　(1)對(duì)于結(jié)算參與人負(fù)責(zé)結(jié)算的證券交易合同，該合同雙方結(jié)算參與人向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人收取證券或資金的權(quán)利，以及向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人支付資金或證券的義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　(2)受讓前項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)享有原合同雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的權(quán)利，并應(yīng)履行原合同雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的義務(wù)。

　　7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行多邊凈額清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人的證券和資金軋差計(jì)算出應(yīng)收應(yīng)付凈額，并在清算結(jié)束后將清算結(jié)果及時(shí)通知結(jié)算參與人。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清算。

　　8.集中交收前，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向客戶收取其應(yīng)付的證券和資金，并在結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金。結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　9.集中交收過(guò)程中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交收時(shí)點(diǎn)，向結(jié)算參與人收取其應(yīng)付的資金和證券，同時(shí)交付其應(yīng)收的證券和資金。交收完成后不可撤銷。結(jié)算參與人未能足額履行應(yīng)付證券或資金交收義務(wù)的，不能取得相應(yīng)的資金或證券。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用該結(jié)算參與人自營(yíng)資金交收賬戶內(nèi)的資金完成交收。

　　10.集中交收后，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向客戶交付其應(yīng)收的證券和資金。結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　11.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的證券和資金的集中交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券和資金的交收期限分別做出規(guī)定。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的交收期限內(nèi)完成證券和資金的交收。

　　12.因證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的原因?qū)е虑逅憬Y(jié)果有誤的，結(jié)算參與人在履行交收責(zé)任后可以要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)予以糾正，并承擔(dān)結(jié)算參與人遭受的直接損失。

　　【例題·單選題】委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無(wú)法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以(　)為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　A.證券代碼

　　B.證券名稱

　　C.隨機(jī)股

　　D.其他大盤(pán)股

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查委托買賣。證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

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