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　　第 1 題：

　　中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取( )監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經(jīng)濟

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

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　　第 2 題：

　　公司收購本公司股份后、屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起( )日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　A、10;6個月

　　B、10;60日

　　C、5;6個月

　　D、5：60日

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　第 3 題：

　　以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為( )。

　　A、國債、公司債券、 股票

　　B、公司債券、股票、國債

　　C、股票、公司債券、國債

　　D、公司債券、國債、股票

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　股票、公司債和國債相比，國債的風(fēng)險性是最小的，因為國債是“金邊債券”，有國家財政作擔(dān)保， 股票的風(fēng)險是最大的

　　第 4 題：

　　基金登記是由( )來完成的。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、交易所

　　D、、登記機構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　基金注冊登記機構(gòu)是指負責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管 等。

　　第 5 題：

　　下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　Ⅱ.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　?、?負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對融資融券業(yè)務(wù)進行監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　IV項說法錯誤，應(yīng)為“證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督”。

　　第 6 題：

　　封閉式基金的封閉期通常( )。

　　A、通常在5年以上，一般為10年或15

　　年B、通常在5年以上，一般為20年

　　C、通常在l0年以上，一般為15年

　　D、通常在10年以上，一般為20年

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年。

　　第 7 題：

　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。

　　A、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C、《上市公司信息披露管理辦法》

　　D、《證券市場禁入規(guī)定》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　第 8 題：

　　全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有( )。

　?、?商業(yè)銀行Ⅱ.保險公司Ⅲ.財務(wù)公司

　?、?證券投資基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù).參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、財務(wù)公司、證券投資基金等金融機構(gòu)。

　　第 9 題：

　　證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為( )記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　A、基本信息

　　B、獎勵信息

　　C、警示信息

　　D、處罰處分信息

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　第 10 題：

　　“薦股軟件”是指具備下列( )的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

　?、?提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

　?、?提供具體證券投資品種選擇建議

　?、?提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　?、?提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備： (1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

　　第 11 題：

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A、停止交易

　　B、強制銷戶

　　C、停止清算

　　D、限制交易

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案的權(quán)力。

　　第 12 題：

　　上市公司有( )的情形時，證券交易所將對其股票實行退市風(fēng)險警示的特別處理。

　?、?因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失

　　Ⅱ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　?、?因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正、且公司股票已停牌2個月

　?、?最近2年連續(xù)虧損

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：(1)最近2年連續(xù)虧損; (2)因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月;(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月;(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股

　　第 13 題：

　　( )依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務(wù)院

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　第 14 題：

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的.可以對有關(guān)責(zé)任人采取5。10年的證券市場禁人措施.

　　第15 題：

　　證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，( )作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券登記結(jié)算公司

　　D、證券公司

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　第 16 題：

　　屬于基金信息披露形式原則的是( )。

　　A、完整性

　　B、易解性

　　C、準(zhǔn)確性

　　D、公平披露

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個選項均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。

　　第 17 題：

　　上市公司所屬企業(yè)申請境外上市時，董事會應(yīng)當(dāng)表決的事項有( )。

　?、?境外上市是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定

　?、?境外上市方案Ⅲ.境外上市計劃

　　Ⅳ.上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會應(yīng)當(dāng)就以下事項作出決議并提請股東大會批準(zhǔn)：(1)境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景。

　　第 18 題：

　　中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括( )。Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

　?、?定期巡視Ⅲ.信息披露Ⅳ.檢查制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ

　　C、Ⅲ .Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：

　　(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

　　第 19 題：

　　甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有( )。

　?、?甲的出質(zhì)行為有效

　?、?甲的出質(zhì)行為無效

　　Ⅲ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　?、?如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意， 其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第 20 題：

　　期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

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