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　　第 1 題：

　　首次公開發(fā)行股票。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登( )后向詢價(jià)對象進(jìn)行推介和詢價(jià)。

　?、?招股意向書

　?、?上市公告書

　?、?投資價(jià)值研究報(bào)

　　告Ⅳ.發(fā)行公告

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式定股票發(fā)行價(jià)格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價(jià)對象進(jìn)行推介和詢價(jià).并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。

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　　第 2 題：

　　基金銷售費(fèi)用包括( )。

　?、?申購(認(rèn)購)費(fèi)

　?、?銷售服務(wù)費(fèi)Ⅲ.基金管理費(fèi)Ⅳ.贖回費(fèi)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

　　第 3 題：

　　假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，該基金總份額為2000萬份，則基金份額凈值為( )。

　　A、1.1

　　B、1.12

　　C、1.15

　　D、1.17

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　10*30+50*20+100*l0=300+1000+1000=2300萬(股票市值);資產(chǎn)=2300+1000(銀行存款)=3300萬; 負(fù)債=500+500=1000萬;權(quán)益=3300萬(資產(chǎn))-1000萬(負(fù)債)=2300萬;單位凈值=2300/2000(基金份額)=1.15。

　　第 4 題：

　　下列屬于公司高級管理人員的是( )。

　?、?經(jīng)理

　?、?副經(jīng)理

　?、?財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　?、?股東

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第 5 題：

　　下列關(guān)于國際債券的表述正確的有( )。

　?、?發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

　?、?國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　?、?不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　?、?國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　國際債券存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 6 題：

　　下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé);應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作B、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　C、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　D、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　第7 題：

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括( )。

　?、?從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　?、?受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　?、?期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　?、?交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　第 8 題：

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于( )。

　　A、證券差價(jià)

　　B、證券分紅

　　C、傭金

　　D、利息

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　第 9 題：

　　在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為( )。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、91天

　　D、365天

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長為365天。

　　第 10 題：

　　如果最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反( )的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。

　?、?合法性

　?、?合理性

　?、?一貫性

　?、?公允性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　如果最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反合法性、公允性和一貫性的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。

　　第 11 題：

　　證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是( )。

　　A、客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C、證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D、法律規(guī)定的其他情形

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　第 12 題：

　　收購期限屆滿后( )日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　A、7

　　B、10

　　C、14

　　D、15

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　第 13 題：

　　申請發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　?、?公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　　Ⅱ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

　?、?當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的

　　70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物Ⅳ.公司組織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　除I、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)所列條件外，申請發(fā)行可交換債券的公司還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：申請人應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

　　第 14 題：

　　ETF申購清單和贖回清單包括( )。

　?、?證券代碼及數(shù)量

　?、?現(xiàn)金替代標(biāo)志

　　Ⅲ.贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱

　?、?基金份額凈值

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容。

　　第 15 題：

　　公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有( )。

　?、?公司債券的期限為1年以上

　?、?公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　?、?公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅳ.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第 16 題：

　　借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是( )。

　　A、外國證券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　歐洲債券借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　第 17 題：

　　下列屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是( )。

　?、?對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　?、?制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

　?、?建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任

　?、?對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審查，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　選項(xiàng)C屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

　　第 18 題：

　　無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占( )的股票。

　　A、數(shù)量

　　B、資金

　　C、份數(shù)

　　D、比例

　　【正確答案】：D

　　第 19 題：

　　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有( )。

　?、?責(zé)令停止發(fā)行

　?、?退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　?、?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行.退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第 20 題：

　　以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是( )。

　　A、私募基

　　金B(yǎng)、創(chuàng)業(yè)基金

　　C、證券投資基金

　　D、社?；?/p>

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　我國《證券投資基金法》的適用范圍。

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