2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺題及答案(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第 1 題：

　　我國有關法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。

　　A、0.8

　　B、0.9

　　C、0.7

　　D、0.6

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　我國有關法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。

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　　第 2 題：

　　證券公司的自營業(yè)務合規(guī)風險包括( )。

　?、?從事內(nèi)幕交易

　?、?操縱市場

　?、?投資決策失誤

　?、?規(guī)模失控

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　證券公司的自營業(yè)務合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為.如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　第 3 題：

　　發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( )。

　?、?干擾詢價對象正常報價和申購

　?、?披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　?、?推介資料有虛假記載、誤導性陳述

　?、?推介資料有重大遺漏

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導投資者，不得干擾詢價對象正常報價和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第 4 題：

　　( )應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。

　?、?招股說明書摘要

　?、?保薦人出具的發(fā)行保薦書

　?、?證券服務機構(gòu)出具的有關文件

　?、?招股公告

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務機構(gòu)出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所.以備公眾查閱。

　　第 5 題：

　　財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　第 6 題：

　　依據(jù)《公司法》，下列有關股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。

　?、?所持股份自公司上市之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　?、?每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%

　?、?所持有股份自公司上市之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　?、?每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 7 題：

　　下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B、利用募集的資金進行違法活動的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第 8 題：

　　下列關于分公司的說法中，錯誤的是( )。

　　A、業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B、不具有法人資格

　　C、可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動

　　D、承擔法律后果

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。

　　第 9 題：

　　《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自( )施行。

　　A、2006年1月30日

　　B、2006年8月30日

　　C、2007年1月30日

　　D、2007年8月30日

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自2007年1月30日施行。

　　第 10 題：

　　基金托管費通常按( )的一定比率提取。

　　A、基金資產(chǎn)總值B、基金資產(chǎn)凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、以上都不對

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　基金托管費通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取。

　　第 11 題：

　　證券交易所不得直接或間接從事的事項有( )等。Ⅰ.新聞出版業(yè)

　?、?為他人提供擔保 Ⅲ.以營利為目的的業(yè)務

　?、?履行對會員進行監(jiān)管的職能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務;(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　第 12 題：

　　直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關的( )服務。

　?、?投資顧問

　?、?投資管理

　?、?財務顧問

　　Ⅳ.財務管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。

　　第 13 題：

　　證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )。

　　A、股票

　　B、企業(yè)債券

　　C、證券衍生品種

　　D、匯票

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，都是有價證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

　　第 14 題：

　　依照《公司法》規(guī)定，有限責任公司最多由( )個股東共同出資設立。。

　　A、40

　　B、50

　　C、60

　　D、80

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　依照《公司法》的規(guī)定，有限責任公司是由1個以上、50個以下股東共同出資設立的。

　　第 15 題：

　　超額配售選擇權(quán)的實施應當遵守( )的規(guī)定。

　?、?中國證監(jiān)會

　?、?證券交易所

　?、?證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　超額配售選擇權(quán)的實施應當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定。

　　第 16 題：

　　下列關于證券發(fā)行的描述中，正確的是( )。

　?、?未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

　?、?向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　?、?向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　?、?公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。(4)非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　第 17 題：

　　證券投資顧問應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A、誠實守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　第 18 題：

　　以下( )屬于證券交易所交易系統(tǒng)。

　?、?交易主機

　?、?交易大廳

　?、?參與者交易業(yè)務單元或交易席位Ⅳ.信息服務網(wǎng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　信息服務網(wǎng)屬于證券交易所的信息系統(tǒng)。

　　第 19 題：

　　下列關于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責的表述中，錯誤的是( )。

　　A、經(jīng)中國證監(jiān)會批準、可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B、應按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　C、應對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督

　　D、應對證券交易實行實時監(jiān)控

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　第 20 題：

　　個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括( )。

　　A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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