2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺題及答案(5)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題

　　證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、負債及或有負債情況和()。

　?、?人均薪酬情況

　　Ⅱ.經(jīng)營管理狀況

　?、?財務收支狀況

　?、?參股及控股情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本題答案： B

　　第2題

　　根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括()。

　?、?人民幣普通股票賬戶(A股賬戶)

　?、?人民幣特種股票賬戶(B股賬戶)

　?、?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶)

　?、?開放式基金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本題答案： A

考后第一時間獲取2020年9月12-13日證券從業(yè)資格考試真題，只需1步：

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　　第3題

　　證券公司在進行期貨交易的中間介紹業(yè)務時，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。

　?、?受托從事的介紹業(yè)務范圍

　　Ⅱ.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

　?、?期貨市場行情

　　Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　本題答案： A

　　第4題

　　下列屬于證券公司章程中重要條款的是()。

　?、?證券公司的解散事由

　?、?證券公司的清算辦法

　?、?證券公司組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法

　?、?聘任律師事務所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　本題答案： B

　　第5題

　　在融資融券交易中，()可作為客戶對證券公司債券的擔保物。

　?、?客戶交納的保證金

　　Ⅱ.客戶融券賣出的所得全部資金

　?、?客戶在證券公司開戶賬戶內(nèi)的全部證券

　?、?客戶的銀行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本題答案： C

　　第6題

　　對證券公司報送的()，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核，并制作審核報告。

　?、?年度報告

　　Ⅱ.月度報告

　?、?季度報告

　　Ⅳ.半年度報告

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本題答案： D

　　第7題

　　從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是()。

　?、?甲證券公司要求不低于人民幣100萬元

　?、?乙證券公司要求不低于人民幣50萬元

　?、?丙證券公司要求不低于人民幣200萬元

　?、?丁證券公司要求不低于人民幣1000萬元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本題答案： C

　　第8題

　　股份有限公司章程應當載明的事項有()。

　　Ⅰ.公司設立方式

　?、?監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　?、?公司利潤分配辦法

　?、?公司的通知和公告辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　本題答案： C

　　第9題

　　申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，正確的是()。

　?、?已取得證券從業(yè)資格

　?、?具有高中以上學歷

　　Ⅲ.具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷

　?、?具有中華人民共和國國籍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本題答案： C

　　第10題

　　以下說法正確的是()。

　?、?上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此獲得的收益歸該公司所有，違反此規(guī)定的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款

　?、?非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　?、?證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　?、?違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正。沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本題答案： D

　　第11題

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　?、?證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　?、?公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　?、?公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

　　Ⅳ.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本題答案： A

　　第12題

　　外資持有股權(quán)的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向()申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向()申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結(jié)購匯手續(xù)。

　　Ⅰ.國務院商務主管部門

　?、?證監(jiān)會

　?、?外匯管理部門

　?、?人民銀行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　本題答案： A

　　第13題

　　操縱證券期貨市場行為有()。

　?、?利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　?、?與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量的

　?、?單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本題答案： D

　　第14題

　　關于公司的設立和變更，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記

　　Ⅱ.依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照

　?、?公眾不得隨意向公司登記機關申請查詢公司登記事項

　　Ⅳ.有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務由變更后的公司承繼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本題答案： D

　　第15題

　　某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不可以接受()的資產(chǎn)。

　?、?客戶A現(xiàn)金100萬元人民幣

　　Ⅱ.客戶B股票和債券市值1000萬元人民幣

　?、?初次參與的客戶C貨幣資金50萬元人民幣

　?、?客戶D現(xiàn)金20萬元人民幣、證券投資基金份額500萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　本題答案： A

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