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　　第 1 題

　　新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券公司

　　D、證監(jiān)會

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

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　　第 2 題

　　證券公司主要業(yè)務包括( )。

　　Ⅰ.擔保業(yè)務

　?、?證券承銷與保薦業(yè)務

　　Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　?、?證券投資咨詢業(yè)務

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦.證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務。

　　第 3 題

　　按照現(xiàn)行代辦股份轉讓業(yè)務的有關規(guī)定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓，轉讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的( )

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　按照現(xiàn)行代辦股份轉讓業(yè)務的有關規(guī)定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓，轉讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。

　　第 4 題

　　金融市場的反映功能主要表現(xiàn)在( )。

　?、?金融市場使人們可以及時了解世界經(jīng)濟發(fā)展變化的情況

　?、?人們可以隨時通過這個有形的市場了解到各種證券的交易行情

　　Ⅲ.通過金融市場能了解企業(yè)的發(fā)展動態(tài)

　?、?金融市場交易直接和間接地反映國家貨幣供應量的變動

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　金融市場的反映功能表現(xiàn)在如下幾個方面：(1)由于證券買賣大部分都在證券交易所進行，人們可以隨時通過這個有形的市場了解到各種上市證券的交易行情，并據(jù)以判斷投資機會。(2)金融市場交易直接和間接地反映國家貨幣供應量的變動。(3)由于證券交易的需要，金融市場有大量專門人員長期從事商情研究和分析，并且他們每日與各類工商業(yè)直接接觸，能了解企業(yè)的發(fā)展動態(tài)。(4)金融市場有著廣泛而及時地收集和傳播信息的通信網(wǎng)絡，整個世界金融市場已聯(lián)成一體，四通八達，從而使人們可以及時了解世界經(jīng)濟發(fā)展變化的情況。

　　第 5 題

　　根據(jù)股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。

　　A、國家股

　　B、法人股

　　C、優(yōu)先股

　　D、記名股

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　根據(jù)股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。

　　第 8 題

　　目前我國內(nèi)地對( )實行T+3滾動交收方式。

　　A、權證

　　B、債券

　　C、B股

　　D、A股

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　目前我國內(nèi)地對B股實行T+3滾動交收方式。

　　第 7 題

　　下列表述正確的有( )。

　?、?股票的市場價格由市場交易量決定

　　Ⅱ.從長期看。股票的市場價格由股票的內(nèi)在價值決定

　?、?股票的市場價格一般是指股票在二級市場的交易價格

　　Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場的發(fā)行價格

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的.

　　第 8 題

　　基金托管費是支付給( )的費用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監(jiān)督管理機構

　　D、基金持有人

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。

　　第 9 題

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )

　?、?資金的性質不同

　?、?投資方式不同

　　Ⅲ.投資者的地位不同

　?、?基金的營運依據(jù)不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別有：資金的性質不同;投資者的地位不同;基金的營運依據(jù)不同。

　　第 10 題

　　證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有( )。

　?、?業(yè)務對象的選擇性

　?、?證券經(jīng)紀商的中介性

　?、?客戶指令的權威性

　　Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有：(1)業(yè)務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ.項不正確。

　　第 11 題

　　資產(chǎn)證券化的當事人包括( )。

　?、?特定目的機構或特定目的受托人

　　Ⅱ.信用增級機構

　?、?資金和資產(chǎn)存管機構

　?、?原始權益人

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　第 12 題

　　關于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中錯誤的有( )。

　　Ⅰ.所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購

　?、?不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　Ⅲ.會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險

　?、?國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　上海證券交易所在國債買斷式回購引入了交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回 購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易;會員公司需承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構投資者。

　　第 13 題

　　下列各項中，關于經(jīng)紀業(yè)務客戶指令的說法正確的是( )。

　?、?委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

　?、?當情況發(fā)生變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，無須事先征得委托人的同意

　?、?證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事項，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務

　?、?如果證券經(jīng)紀商無故違反委托人指令，在處理委托事務時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應當承擔賠償責任

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　當情況發(fā)生變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，必須事先征得委托人的同意。

　　第14 題

　　關于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是( )。

　　A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算結構申請開立證券賬戶

　　B、投資者通過委托經(jīng)紀商來進行證券交易

　　C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀商下達委托指令

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　客戶辦理網(wǎng)上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。

　　第 15 題

　　以下不屬于政府債券特征的是( )。

　　A、流動性差

　　B、安全性高

　　C、收益穩(wěn)定

　　D、免稅待遇

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　政府債券安全性高，流通性好，收益穩(wěn)定，同時享有免稅待遇。

　　第 16 題

　　如果中國政府在美國紐約發(fā)行一筆美元債券，則該筆債券屬于( )的范疇。

　　A、外國債券

　　B、猛犬債券

　　C、武士債券

　　D、歐洲債券

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　外國債券是指非居民在異國債券市場上以市場所占地貨幣為面值發(fā)行的國際債券。例如，中國政府在日本東京發(fā)行的日元債券、日本公司在紐約發(fā)行的美元債券就屬于外國債券。

　　第 17 題

　　根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，混合型基金是指( )基金。

　　A、主要投資于股票、債券，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

　　B、主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

　　C、主要投資于股票、債券、且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

　　D、主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　混合基金同時以股票、債券等為投資對象，以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資實現(xiàn)收益與風險之間的平衡。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，投資于股票、債券和貨幣市場工具.但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。

　　第 18 題

　　證券登記結算公司的登記結算制度包括( )。

　?、?證券實名制

　　Ⅱ.貨銀對付的交收制度

　?、?凈額結算制度

　?、?統(tǒng)一結算制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　證券登記結算公司的登記結算制度包括：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結算制度和結算參與人制度、凈額結算制度。

　　第 19 題

　　下列各項中.不屬于委托指令的基本要素的是( )。

　　A、證券品種

　　B、證券賬號

　　C、委托價格

　　D、席位代碼

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名以及其他內(nèi)容。

　　第 20 題

　　根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

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