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　　第 1 題

　　發(fā)行人申請在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件有( )。

　?、?股票已公開發(fā)行

　　Ⅱ.公司股東人數不少于250人

　?、?公司股本總額不少于5000萬元

　　Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應當符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數不少于200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。

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　　第 2 題

　　優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。

　　A、參與優(yōu)先股

　　B、可累積優(yōu)先股

　　C、可贖回優(yōu)先股

　　D、股息可調整優(yōu)先股

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為可累積優(yōu)先股。

　　第 3 題

　　下列選項中，屬于RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別的有( )。

　?、?募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　Ⅱ.RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司

　?、?投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　　Ⅳ.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯。(2)RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場。(4)在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　第 4 題

　　深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日( )，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。

　　A、9：15至9：30

　　B、9：30至15：00

　　C、9：25至9：30

　　D、9：20至9：30

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　深交所，每個交易日9：25～9：30，交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報做處理.

　　第 5 題

　　以下對證券公司的作用說法正確的是( )。

　?、?證券公司是證券市場投融資服務的提供者

　　Ⅱ.證券公司是證券市場重要的機構投資者

　?、?證券公司為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務

　　Ⅳ.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務;②證券公司是證券市場重要的機構投資者;③證券公司通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。

　　第 6 題

　　根據中國證監(jiān)會2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關于認購費用及份額計算.下列說法正確的是( )。

　?、?認購費用：認購金額認購費率

　?、?認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　Ⅲ.認購費用=凈認購金額認購費率

　?、?認購份額：認購金額/基金份額面值

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　凈認購金額=認購金額/(1+認購費率);認購費用=凈認購金額認購費率;認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。

　　第 7 題

　　中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。

　　A、直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

　　B、監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關人民幣管理規(guī)定的行為

　　C、監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經理國庫的行為

　　D、監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關反洗錢規(guī)定的行為

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　銀監(jiān)會(而非中國人民銀行)負責直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。

　　第 8 題

　　根據我國證券交易所的相關規(guī)定.集合競價確定成交價的原則有( )。

　　Ⅰ.可實現最大成交量的價格

　?、?使未成交量最小的申報價格

　?、?高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　?、?與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　根據我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現最大成交量的價格;(2)高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

　　第 9 題

　　對基金、股票與債券認識正確的是( )。

　　Ⅰ.股票反映的是所有權關系.債券反映的是債權債務關系.基金反映的是信托關系

　?、?債券籌集的資金主要投向實業(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具

　　Ⅲ.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具

　?、?基金的收益有可能高于債券.投資風險又可能小于股票

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　債券和股票籌集的資金主要投向實業(yè)，基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　第 10 題

　　外國債券的特點有( )。

　?、?在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

　?、?在發(fā)行法律方面，其必須經官方主管機構批準

　?、?債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個國家

　?、?在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點有：(1) 債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。(2)在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷。(3)在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準。(4)在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制。

　　第 11 題

　　融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。

　　A、業(yè)務決策機構--董事會--分支機構

　　B、董事會--業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構

　　C、業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--董事會--分支機構

　　D、業(yè)務決策機構--董事會--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會--業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構”的架構設立和運行。

　　第 12 題

　　下列有關期貨的說法.錯誤的是( )。

　　A、金融期貨合約是標準化的

　　B、期貨交易可以在期貨交易所內進行、也可以在場外交易

　　C、大多數期貨合約都在到期前以對沖方式了結

　　D、期貨合約對商品質量、規(guī)格、交貨時間、地點等都做了統(tǒng)一的規(guī)定，是標準化合約

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　期貨交易應當在規(guī)定的場所進行，禁止場外交易。選項B說法錯誤。

　　第 13 題

　　證券公司只能接受( )期貨公司的委托從事IB業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務。

　　A、與其有業(yè)務往來

　　B、關聯(lián)交易的

　　C、信譽好的

　　D、全資擁有或者控股的

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　第 14 題

　　以下關于上海證券交易所買斷式回購交易，說法正確的是( )。

　?、?國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者Ⅱ.所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購

　?、?會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結算方面的交收責任Ⅳ.國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　并非所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。

　　第 15 題

　　證券投資基金托管人是( )權益的代表。

　　A、基金管理人

　　B、基金持有人

　　C、基金監(jiān)管人

　　D、基金發(fā)起人

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任?；鹜泄苋伺c基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

　　第 16 題

　　《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于( )人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，并且應當具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。(6)有完善的內

　　第 17 題

　　目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用( )方式。

　　A、書面報價

　　B、電腦報價

　　C、口頭報價

　　D、傳真報價

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

　　第 18 題

　　資產支持證券化中，受托機構以( )為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。

　　A、擔保人提供的擔保

　　B、發(fā)起人的全部財產

　　C、受托機構的自由財產

　　D、發(fā)起人提供的信托財產

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　資產支持證券就是由特定目的信托受托機構發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。

　　第 19 題

　　次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失.且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A、不低于5年(包括5年)

　　B、不低于3年(包括3年)

　　C、不低于5年(不包括5年)

　　D、不低于3年(不包括3年)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　根據《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失.且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　第 20 題

　　下列屬于債券的基本性質的是( )。

　?、?債券屬于有價證券

　　Ⅱ.債券是一種虛擬資本Ⅲ.債券是債權的表現

　?、?發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　債券具有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現。

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