2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺題及答案(8)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于()。

　　A、交易

　　B、結(jié)算

　　C、交收

　　D、清算

　　正確答案： C

　　解析：證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于交收。

　　2、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會(huì)--分支機(jī)構(gòu)

　　B、董事會(huì)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)--分支機(jī)構(gòu)

　　C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)--董事會(huì)--分支機(jī)構(gòu)

　　D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會(huì)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)--分支機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)--分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

考后第一時(shí)間獲取2020年9月12-13日證券從業(yè)資格考試真題，只需1步：

①掃碼或微信搜索并關(guān)注“職上金融人”，即可。（考后當(dāng)天6點(diǎn)開(kāi)始推送）  

       部分真題答案，獲取完整版掃上圖二維碼獲取

　　3、我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)()。

　　A、可轉(zhuǎn)換債券

　　B、A股

　　C、國(guó)債

　　D、B股

　　正確答案： C

　　解析：證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債。

　　4、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為()(T日為申購(gòu)日)。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案： B

　　解析：驗(yàn)資及配號(hào)在T+1日。

　　5、證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)()批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　C、證券交易所理事會(huì)

　　D、證券交易所會(huì)員管理部門(mén)

　　正確答案： C

　　解析：經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。

　　6、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

　　A、出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

　　B、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)

　　C、安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D、及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　正確答案： D

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;編制中期和年度基金報(bào)告;計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);召集基金份額持有人大會(huì);保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　7、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　正確答案： A

　　解析：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　8、對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日()前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　A、5個(gè)交易日

　　B、4個(gè)交易日

　　C、3個(gè)交易日

　　D、2個(gè)交易日

　　正確答案： A

　　解析：對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　9、目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。

　　A、上證50指數(shù)

　　B、上證180指數(shù)

　　C、上證380指數(shù)

　　D、國(guó)債指數(shù)

　　正確答案： B

　　解析：目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。

　　10、根據(jù)()，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　C、委托價(jià)格限制

　　D、委托時(shí)效限制

　　正確答案： B

　　解析：委托指令，根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，有買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)始委托和收市委托等。

　　11、股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的()。

　　A、期限性

　　B、風(fēng)險(xiǎn)性

　　C、流動(dòng)性

　　D、永久性

　　正確答案： C

　　解析：流動(dòng)性是指股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對(duì)穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股，但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。

　　12、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

　　A、開(kāi)戶

　　B、委托

　　C、交割

　　D、結(jié)算

　　正確答案： C

　　解析：履行交割清算義務(wù)：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

　　13、股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其()波動(dòng)。

　　A、內(nèi)在價(jià)值

　　B、清算價(jià)值

　　C、票面價(jià)值

　　D、外在價(jià)值

　　正確答案： A

　　解析：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

　　14、一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比()。

　　A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低

　　B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高

　　C、政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

　　D、政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

　　正確答案： D

　　解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的?！吨腥A人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。

　　15、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　解析：債券大宗單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張。

　　16、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。

　　A、注冊(cè)資本

　　B、負(fù)債

　　C、虛擬資本

　　D、貨幣資金

　　正確答案： A

　　解析：普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　17、中央銀行在證券市場(chǎng)上以()作為政策手段，買(mǎi)賣(mài)政府證券。

　　A、套期保值

　　B、投融資

　　C、公開(kāi)市場(chǎng)操作

　　D、營(yíng)利性

　　正確答案： C

　　解析：政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　18、下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A、證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失

　　B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

　　C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失

　　D、因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失

　　正確答案： D

　　解析：“因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失”為“市場(chǎng)證風(fēng)險(xiǎn)券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營(yíng)“風(fēng)險(xiǎn)證券公;司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　19、我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是()。

　　A、發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B、金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C、電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　D、產(chǎn)業(yè)分類(lèi)股價(jià)指數(shù)

　　正確答案： A

　　解析：我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計(jì)算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類(lèi)股價(jià)指數(shù)、與英國(guó)富時(shí)(FTSE)共同編制的臺(tái)灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計(jì)算的綜合股價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。

　　20、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的()來(lái)衡量。

　　A、波動(dòng)性

　　B、風(fēng)險(xiǎn)度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　正確答案： B

　　解析：證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)！！