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　　第 1 題

　　境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員條件，包括下列( )。

　?、?承認交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

　　Ⅱ.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗Ⅲ.依法設(shè)立且滿2年

　?、?代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　依法設(shè)立且滿1年。

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　　第 2 題

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由( )負責(zé)自律性管理。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券投資者保護基金

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)自律性管理。

　　第 3 題

　　存款準備金政策是中央銀行實施貨幣政策的重要工具，其主要內(nèi)容包括( )。

　?、?規(guī)定存款準備金計提的基礎(chǔ)

　?、?規(guī)定法定存款準備金率

　　Ⅲ.規(guī)定存款準備金的構(gòu)成 Ⅳ.規(guī)定存款準備金的上限

　?、?規(guī)定存款準備金提取的時間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　存款準備金政策不規(guī)定存款準備金的上限，超過部分構(gòu)成超額存款準備金。

　　第 4 題

　　我國的債券指數(shù)包括( )。

　?、?中證全債指數(shù)

　?、?上證國債指數(shù)

　?、?上證企業(yè)債指數(shù)

　?、?中國債券指數(shù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　我國主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國債券指數(shù).

　　第 5 題

　　下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的有( )。

　?、?對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機構(gòu)

　?、?1988年，國債柜臺交易正式啟動

　　Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場

　?、?隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　題中四個選項都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確描述，故全選。

　　第 6 題

　　下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。

　　A、地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

　　B、收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D、地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項債券(收入債券)。普通債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，收入債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。

　　第 7 題

　　按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。

　　A、1年

　　B、9個月

　　C、6個月

　　D、3個月

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。

　　第 8 題

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中，下列關(guān)于市場細分正確的是( )。

　?、?確定目標市場首先要進行市場細分

　?、?進行市場細分，首先應(yīng)對各種市場細分方法有一個比較充分的認識

　?、?確定營銷策略本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶(投資者)群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一種手段

　?、?市場細分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據(jù)

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　市場細分本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶(投資者)群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一種手段。

　　第 9 題

　　根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于( )的收入。

　　A、國家稅收部門

　　B、證券公司

　　C、中國結(jié)算公司

　　D、證券交易所

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入.由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。

　　第 10 題

　　一般說來，金融工具的流動性與償還期( )。

　　A、呈正比關(guān)系

　　B、呈反比關(guān)系

　　C、呈線性關(guān)系

　　D、無確定關(guān)系

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　金融工具的流動性與償還期呈反比例關(guān)系，一般而言，流動性強的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。

　　第 11 題

　　證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。Ⅰ.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

　?、?設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)Ⅲ.變更公司章程中的一般條款Ⅳ.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本;變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人;變更公司章程中的重要條款;合 并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn);證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)。

　　第 12 題

　　我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　第 13 題

　　無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別是( )。

　　A、交易場所不固定，分散交易

　　B、交易范圍比較廣

　　C、交易時間不集中

　　D、交易的種類多

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　交易場所不固定，分散交易是無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。

　　第 14 題

　　現(xiàn)金流量表中現(xiàn)金流量活動的三大來源包括( )。Ⅰ.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　?、?籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量Ⅲ.異?；顒赢a(chǎn)生的現(xiàn)金流量Ⅳ.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　第 15 題

　　利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A、浮動利率

　　B、官方利率

　　C、市場利率

　　D、固定收益

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別。其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的。固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。

　　第 16 題

　　根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為( )元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　第 17 題

　　( )是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　A、證券管理業(yè)務(wù)

　　B、證券研究業(yè)務(wù)

　　C、證券法律業(yè)務(wù)

　　D、證券交易業(yè)務(wù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　第 18 題

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件( )

　?、?有固定的業(yè)務(wù)場所和相應(yīng)設(shè)施

　?、?高級管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格

　?、?有500萬元人民幣以上的注冊資本

　?、?有健全的內(nèi)部管理制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當備有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　第 19 題

　　按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。

　?、?信用衍生工具

　?、?股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　?、?貨幣衍生工具

　?、?利率衍生工具

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　第 20 題

　　證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不可以( )。

　?、?代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　?、?協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　?、?利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金Ⅳ.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　其他三項都是證券公司從事IB業(yè)務(wù)禁止的行為。

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