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　　第 1 題

　　變更登記是指由( )執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過(guò)戶的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券交易代理商

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、律師事務(wù)所

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為。

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　　第 2 題

　　按照( ).金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

　　A、金融工具發(fā)行特征

　　B、金融交易的場(chǎng)地和空間

　　C、交易標(biāo)的物的不同

　　D、金融工具流通特征

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　按照金融交易的場(chǎng)地和空間劃分，金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

　　第 3 題

　　根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　Ⅰ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)

　?、?同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)

　　Ⅲ.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見(jiàn)

　?、?同一律師事務(wù)所可以為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　Ⅳ.項(xiàng)，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)。

　　第 4 題

　　下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有( )。

　?、?發(fā)行股票

　?、?銀行貸款

　?、?發(fā)行債券

　?、?從國(guó)際金融機(jī)構(gòu)借款

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　間接融資亦稱間接金融，是指擁有暫時(shí)閑置貨幣資金的單位通過(guò)存款的形式，或者購(gòu)買(mǎi)銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫時(shí)閑置的資金先行提供給這些金融中介機(jī)構(gòu)，然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過(guò)購(gòu)買(mǎi)需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券，把資金提供給這些單位使用，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過(guò)程。本題中，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)屬于直接融資。

　　第 5 題

　　獨(dú)立衍生工具的特征包括( )。

　?、?與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資

　?、?其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

　　Ⅲ.不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資

　?、?在未來(lái)某一日期結(jié)算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　獨(dú)立衍生工具具有下列特征：(1)其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同任一方不存在特定關(guān)系。(2)不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資。(3)在未來(lái)某一日期結(jié)算。

　　第 6 題

　　假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬(wàn)元的原始存款.然后貸放給客戶.法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。

　　A、5

　　B、6、7

　　C、10

　　D、20

　　【正確答案】：A

　　第 7 題

　　證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由( )直接受理。

　　A、證券公司商業(yè)銀行

　　B、股結(jié)算會(huì)員

　　C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國(guó)結(jié)算公司境外

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　其他三項(xiàng)屬于開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶可以通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　第 8 題

　　為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)的是( )。

　　A、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　B、機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　C、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)是為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)。

　　第 9 題

　　關(guān)于A股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有( )。

　?、?上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過(guò)后方能實(shí)施

　?、?上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　?、?分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　?、?分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　?、颉ⅱ髢身?xiàng)，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后.由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　第 10 題

　　通常所說(shuō)的交易所交易基金(ETF)是指( )。

　　A、可以在交易所上市交易的封閉式基金

　　B、可以在交易所上市交易的開(kāi)放式基金

　　C、所有在有組織的市場(chǎng)交易的封閉式基金

　　D、所有在有組織的市場(chǎng)交易的開(kāi)放式基金

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　ETF，常被譯為“交易所交易基金”.上海證券交易所將其定名為“交易型開(kāi)放式指數(shù)基金”，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。但它也結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài).另一方面又可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回。

　　第 11 題

　　基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。

　?、?基金本期利息收入

　　Ⅱ.投資收益

　?、?公允價(jià)值變動(dòng)收益

　?、?本期利潤(rùn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，是將本期利潤(rùn)扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

　　第 12 題

　　以下關(guān)于基金利潤(rùn)分配的表述，正確的是( )。

　?、?開(kāi)放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)

　　Ⅱ.投資者周五申請(qǐng)贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤(rùn)分配

　?、?基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失Ⅳ.封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤(rùn)，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤(rùn)。

　　第 13 題

　　( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A、債券柜臺(tái)市場(chǎng)

　　B、證券交易所

　　C、銀行間債券市場(chǎng)

　　D、代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　選項(xiàng)B證券交易所屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。

　　第 14 題

　　回購(gòu)交易通常在( )交易中運(yùn)用。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　第 15 題

　　以下關(guān)于QDII基金說(shuō)法正確的有( )。

　?、?QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

　?、?QDII基金是合格境外投資者基金

　?、?QDII基金為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利

　　Ⅳ.QDII基金為國(guó)外投資者參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資提供了便利

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　QDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫(xiě)，QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立.經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。它為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利。

　　第 16 題

　　以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于( )。

　　A、互換期權(quán)

　　B、貨幣期權(quán)

　　C、利率期權(quán)

　　D、股票期權(quán)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　利率期權(quán)指買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以一定的利率(價(jià)格)買(mǎi)人或賣(mài)出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面

　　額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　第 17 題

　　間接融資具有如下( )特征。

　　Ⅰ.間接性

　?、?分散性

　?、?信譽(yù)的差異性較?、?具有可逆性

　　V.主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.V

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

　　【正確答案】：D

　　第 18 題

　　ETF是一種( )。

　　A、指數(shù)型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務(wù)型基金

　　D、保本型基金

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　ETF又叫交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

　　第 19 題

　　中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱為( )。

　　A、初級(jí)市場(chǎng)

　　B、貨幣市場(chǎng)

　　C、資本市場(chǎng)

　　D、次級(jí)市場(chǎng)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　資本市場(chǎng)是指提供長(zhǎng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱為中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

　　第 20 題

　　有( )情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元

　?、?公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　?、?從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

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