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　　1.OTC交易的衍生工具是指(　　)交易的衍生工具。

　?、?不通過集中的交易所Ⅱ.實行分散的、一對一

　?、?通過各種通訊方式Ⅳ.實行集中的、一對一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　2.我國的債券指數(shù)包括(　　)。

　?、?中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國債指數(shù)

　?、?上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國債券指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.信用違約互換(CDS)交易的危險來自(　　)。

　　Ⅰ.具有較高的杠桿性

　?、?由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

　?、?信用違約互換過快的增長速度

　　ⅠV.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有(　　)。

　?、?非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　　Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有(　　)。

　　1.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效

　?、?委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效

　?、?我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.選擇性貨幣政策工具包括(　　)。

　　1.消費者信用控制Ⅱ.貸款限額

　?、?利率限制Ⅳ.優(yōu)惠利率

　　V.直接干預

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡV

　　7.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有(　　)。

　　Ⅰ.完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動停牌制度

　?、?完善收盤價的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競價制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.中國證券登記結算公司為證券交易提供集中(　　)服務。

　　1.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結算Ⅳ.經(jīng)紀

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(　　)，并報中國證監(jiān)會批準。

　　Ⅰ.會員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則

　?、?其他有關規(guī)則lV.上市規(guī)則

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.我國證券業(yè)的自律性管理機構主要包括(　　)。

　?、?證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所

　?、?基金管理公司Ⅳ.證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.關于股票的票面價值，下列說法正確的有(　　)。

　?、?如果以票面價值作為發(fā)行價.稱為平價發(fā)行

　　Ⅱ.股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格

　?、?發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

　?、?隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離.其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.關于紅籌股，下列描述正確的有(　　)。

　?、?紅籌股不屬于外資股

　?、?紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票

　?、?紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　?、?紅籌股屬于境外上市外資股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.以下屬于記賬式國債的特點的有(　　)。

　?、?可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化

　?、?交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.關于封閉式基金，下列描述正確的有(　　)。

　?、?經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　?、?基金份額持有人可以申請贖回基金

　　Ⅲ.在封閉期內(nèi)不能追加認購

　?、?投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金買賣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列關于債券市場功能的說法，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.債券市場具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道

　?、?債券市場為債券投資者提供了交易的場所，進而實現(xiàn)了價格發(fā)現(xiàn)功能

　?、?社會生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上賣出債券

　?、?社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就買入債券.回籠貨幣

　　V.債券市場具有宏觀調(diào)控功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　16.根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責有(　　)。

　　Ⅰ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

　?、?按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　?、?對基金財務會計報告出具意見

　?、?安全保管基金財產(chǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為(　　)。

　?、?信用衍生工具Ⅱ.股權類產(chǎn)品的衍生工具

　?、?貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列有關金融期權的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可作期權交易的金融工具未必可作期貨交易

　?、?期權的購買者.無需繳納保證金

　　Ⅲ.期權的購買者.無需開立保證金賬戶

　?、?可作期權交易的金融工具都可作期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　19.下列關于權證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有(　　)。

　?、?目前.上交所和深交所的權證實行T+0回轉交易

　?、?履約擔保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時調(diào)整

　　Ⅲ.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權證

　?、?由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證.權證發(fā)行人應提供履約擔保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　20.下列關于股票市場的說法.正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票屬于有價證券.本身具有價值

　?、?股票價格波動較為劇烈.難以進行有效的預測.風險相對較大

　　Ⅲ.股票市場具有資本轉讓功能

　?、?上市公司是不會退市的

　　V.股票使非資本的貨幣資金轉化為生產(chǎn)資本

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案及解析：

　　1.【答案】C。解析：場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式.不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易.

　　2.【答案】D。解析：我國主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國債券指數(shù).

　　3.【答案】C。

　　4.【答案】D。解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　5.【答案】B。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。

　　6.【答案】A。解析：選擇性貨幣政策工具包括：消費者信用控制、優(yōu)惠利率、不動產(chǎn)信用控制、消費者信用控制。

　　7.【答案】D。解析：中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。

　　8.【答案】C。解析：中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務。不以營利為目的的法人。

　　9.【答案】D。解析：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情.并按交易日制作證券行情表，予以公布。

　　10.【答案】A。解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。

　　11.【答案】A。解析：Ⅱ項，股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額;Ⅳ項，隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價值之間也沒有必然的聯(lián)系。

　　12.【答案】C。解析：紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。

　　13.【答案】D。解析：記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化.所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　14.【答案】C。解析：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金的買賣。

　　15.【答案】D。解析：債券市場是中央銀行對金融進行宏觀調(diào)控的重要場所，當社會生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上買人債券，投放貨幣。當社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就賣出債券.回籠貨幣，以達到緊縮信貸，減少投資，平衡市場貨幣流通量的目的。

　　16.【答案】C。

　　17.【答案】D。解析：金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　18.【答案】C。

　　19.【答案】B。解析：由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證。發(fā)行人應按照下列規(guī)定之一提供履約擔保：(1)通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券或現(xiàn)金，作為履約擔保，擔保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調(diào)整;(2)提供經(jīng)交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。

　　20.【答案】C。解析：股票本身無價值，其價格的多少與其所代表的資本的價值無關，1錯誤：一些經(jīng)營不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風險.Ⅳ錯誤。

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