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　　1、 基金中基金持有其他單只基金， 其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　 )

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 5%

　　D. 15%

　　參考答案：A

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部分資料預覽

　　2、不屬于債券買賣交易報價方式的是(　　)

　　A. 大額報價

　　B. 雙邊報價

　　C. 公開報價

　　D. 對話報價

　　參考答案：A

　　3、港股通交易以港幣報價,投資者以(　　)交收

　　A. 歐元

　　B. 美元

　　C. 港幣

　　D. 人民幣

　　參考答案：D

　　4、關(guān)于滬股通,下列說法正確的有(　　)

　?、裢顿Y者通過聯(lián)交所交易

　?、驕赏梢再I賣上交所所有上市股票

　?、鬁赏ㄍ顿Y者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　5、下列關(guān)于銀行間債券市場的說法,錯誤的是(　　)

　　A. 銀行間債券市場短期債券信用等級除 AAA 級，CCC 級以下等級外，每一個信用等級可用+"、“-”符號進行微調(diào)，表示略高或略低于本等級

　　B. 銀行間債券市場長期債券信用 AA 級表示：償還債務的能力很強，受不利經(jīng)濟環(huán)境的影響不大，違約風險很低

　　C. 銀行間債券市場長期債券信用等級除 AAA 級，CCC 級以下等級外,每一個信用等級可用“+"、“-”符號進行微調(diào),表示略高或略低于本等級

　　D. 銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為三等九級

　　參考答案：A

　　6、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠期合約類別包括(　　)

　?、衿谪涱愘Y產(chǎn)的遠期合約

　?、騻鶛?quán)類資產(chǎn)的遠期合約Ⅲ股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約Ⅳ遠期匯率協(xié)議

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　7、QDII 基金不得有的行為包括(　　)

　?、褓徺I不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　?、蛸徺I貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購買實物商品

　?、艚枞肱R時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的 5%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　8、創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括(　　)

　　A. 前瞻性

　　B. 低風險

　　C. 監(jiān)管要求嚴格

　　D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導向

　　參考答案：B

　　9、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括(　　 )

　　Ⅰ經(jīng)濟形勢的變化

　?、蚝暧^經(jīng)濟政策的調(diào)整Ⅲ清算方式的變化

　?、艄井a(chǎn)品供求關(guān)系的變化

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　10、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII 基金不得從事的行為有(　　)。

　?、褓徺I不動產(chǎn)

　　Ⅱ購買房地產(chǎn)抵押按揭

　?、筚徺I貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅳ購買實物商品

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　11、對基金信息披露的原則、內(nèi)容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴格規(guī)定的主要法律法規(guī)有(　　 )。

　?、瘛蹲C券法》

　　Ⅱ《證券投資基金法》

　?、蟆蹲C券投資基金信息披露管理辦法》Ⅳ《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　12、滬深 300 股指期貨合約的合約乘數(shù)為(　　)

　　A. 每點 600 元

　　B. 每點 900 元

　　C. 每點 100 元

　　D. 每點 300 元

　　參考答案：D

　　13、廣義的融資融券交易，包括(　　)。

　?、袢谫Y交易

　　Ⅱ融券交易

　?、笕谕ń灰?/p>

　?、艮D(zhuǎn)融通交易

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　14、在資產(chǎn)證券化過程中，被認為是流動性較低的資產(chǎn)有(　　)。

　　Ⅰ銀行貸款Ⅱ應收賬款Ⅲ應付賬款Ⅳ房地產(chǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　15、下列各項中，屬于直接融資范疇的有(　　)。

　?、耧L險投資融資

　?、蜃C券市場融資Ⅲ預付定金

　　Ⅳ民間借貸

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　16、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是(　　)。

　　A. 雙重選擇權(quán)

　　B. 附有投票權(quán)

　　C. 風險收益的限定性

　　D. 套期保值

　　參考答案：A

　　17、某一證券投資基金總資產(chǎn)為 44.06 億元，負債為 0.97 億元，基金總份額為46.8 億份，則基金份額凈值是(　　)元。

　　A. 0.94

　　B. 0.93

　　C. 0.92

　　D. 0.96

　　參考答案：C

　　18、當基金投資標的為(　　)時，對其資產(chǎn)進行估值較為容易。

　　A. 交易不活躍的證券

　　B. 問題債券

　　C. 非交易證券

　　D. 交易活躍的證券

　　參考答案：D

　　19、運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是(　　)。

　　A. 復合化金融衍生品

　　B. 組合化金融衍生品

　　C. 結(jié)構(gòu)化金融衍生品

　　D. 證券化金融衍生品

　　參考答案：C

　　20、下列屬于國際短期資金流動的是(　　)。

　　A. 國際信貸

　　B. 國際直接投資

　　C. 投機性資金的流動

　　D. 國際間接投資

　　參考答案：C

　　21、對商業(yè)銀行而言，其自有資金主要構(gòu)成中不包括(　　)

　　A. 長期次級債券

　　B. 儲備資金

　　C. 股本金

　　D. 未分配利潤

　　參考答案：A

　　22、深圳證券交易所于(　　)正式營業(yè)

　　A. 1991 年 7 月 3 日

　　B. 1992 年 6 月 3 日

　　C. 1989 年 5 月 3 日

　　D. 1990 年 8 月 3 日

　　參考答案：A

　　23、甲客戶將 10000 元現(xiàn)金存入 A 銀行,假定法定準備金率為 25%,在不考慮派生存款的情況下，A 銀行可用于發(fā)放款的最大額度是(　　)

　　A. 7500 元

　　B. 10000 元

　　C. 40000G

　　D. 2500 元

　　參考答案：A

　　24、委托指令應當包括(　　)等內(nèi)容

　?、褡C券代碼

　?、蛭袛?shù)量Ⅲ買賣方向Ⅳ委托價格

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　25、下列屬于基金收入來源的有(　　)。

　　Ⅰ、存款利息

　?、颉⒐芾碣M收入

　?、蟆⒆C券買賣差價

　?、簟?/p>

　　A. Ⅱ、Ⅲ、

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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