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　　1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.3000

　　B.1000

　　C.2000

　　D.4000

　　參考答案：A

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　　2、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.債券和股票都說無期證券

　　C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票的收益率是互相影響的

　　參考答案：B

　　3、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　參考答案：C

　　4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為(　　)。

　　A.每點(diǎn)100元

　　B.每點(diǎn)300元

　　C.每點(diǎn)600元

　　D.每點(diǎn)900元

　　參考答案：B

　　5、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常(　　).

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　參考答案：A

　　6、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　　)。

　　A.金融互換

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　參考答案：A

　　7、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是(　　)。

　　Ⅰ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

　?、?都是間接融資的手段

　　Ⅲ.都是直接融資的手段

　?、?籌資成本相同

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　8、承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)(　　)。

　?、?財(cái)政部

　?、?中國(guó)人民銀行

　?、?證監(jiān)會(huì)

　　Ⅳ.銀保監(jiān)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　9、基本分析法的主要內(nèi)容包括(　　)。

　?、?宏觀經(jīng)濟(jì)分析

　?、?投資分析

　　Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析

　?、?公司分析

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　10、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的問題包括(　　)。

　　Ⅰ.影子銀行

　?、?負(fù)債管理行業(yè)

　?、?互聯(lián)網(wǎng)金融

　?、?金融控股公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　11、儲(chǔ)蓄式國(guó)債與記賬式國(guó)債的區(qū)別包括(??)。

　?、?發(fā)行對(duì)象不同 Ⅱ.承辦機(jī)構(gòu)不同

　　Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　12、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.資產(chǎn)池

　　B.投資組合

　　C.現(xiàn)金流

　　D.債務(wù)池

　　參考答案：A

　　13、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.應(yīng)付賬款

　　B.債券組合

　　C.不動(dòng)產(chǎn)和信貸資產(chǎn)

　　D.應(yīng)收賬款和未來收益

　　參考答案：A

　　14、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(?)。

　　A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　參考答案：A

　　15、關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

　　B.滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的

　　C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

　　D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購(gòu)買在上海證券交易所上市的股票

　　參考答案：C

　　16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括(　　)

　?、裆献C 180 指數(shù)成分股

　?、蛏献C 380 指數(shù)成分股

　?、?A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

　　Ⅳ上交所上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　17、下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說法，錯(cuò)誤的是(　　 )。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票

　　B. 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C. 投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

　　參考答案：A

　　18、公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是(　　 )。

　　A. 企業(yè)自由現(xiàn)金流

　　B. 股權(quán)自由現(xiàn)金流

　　C. 股票紅利

　　D. 利息

　　參考答案：A

　　19、從運(yùn)行角度看，(　　)的申購(gòu)是用一籃子股票換取其份額,贖回時(shí)則是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　A. LOF

　　B. ETF

　　C. FOF

　　D. ETF 聯(lián)結(jié)基金

　　參考答案：B

　　20、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同， 通?？梢苑譃?　　 )。

　?、褚话銈蛱厥鈧髮ｍ?xiàng)債券Ⅳ金融債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

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